《衢州市政府產業(yè)基金管理暫行辦法》發(fā)布

　　為加強和規(guī)范衢州市政府產業(yè)基金(以下簡稱市產業(yè)基金)的運作與管理，充分發(fā)揮政府資金的引領撬動作用，支持衢州產業(yè)轉型升級，加快衢州經濟社會發(fā)展，根據(jù)《關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》(財預〔2020〕7號)、《浙江省財政廳關于進一步加強政府產業(yè)基金投資運作管理的指導意見》(浙財金〔2021〕42號)和《浙江省產業(yè)基金管理辦法》等精神，結合衢州實際，制定本辦法。

　　一、總體要求

　　(一)市產業(yè)基金定義。

　　本辦法所稱市產業(yè)基金是指由衢州市政府主導設立，按市場化方式運作的政府投資基金。設立宗旨是發(fā)揮財政資金的引導作用，貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署，實現(xiàn)政府引導和市場化運作的有效結合，通過設立區(qū)域產業(yè)基金、工業(yè)基金等各類市產業(yè)基金，主要投向戰(zhàn)略(技術)類項目，兼顧效益類項目，加快推動衢州產業(yè)創(chuàng)新和轉型升級。

　　(二)投資投向。

　　戰(zhàn)略(技術)類項目指圍繞衢州市新材料、新能源、集成電路、智能裝備、生命健康、特種紙等六大標志性產業(yè)鏈和各縣(市、區(qū))主導產業(yè)鏈引領示范項目，強鏈補鏈延鏈項目，省市縣長工程項目和省市縣重大產業(yè)項目，以及圍繞科技創(chuàng)新驅動、世界科技前沿，搶占技術制高點、突破關鍵核心技術的重大創(chuàng)新項目等，可根據(jù)實際需要由相關部門制定政策目標。

　　效益類項目指圍繞國有資本增值保值，以市場化運作方式，擇優(yōu)投向發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。

　　(三)運作原則。

　　市產業(yè)基金按照“政策引導、資源統(tǒng)籌、市場運作、分類管理、防范風險、合作共贏”的原則進行運作和管理。

　　二、明確管理架構和職責

　　(一)決策機構。

　　為發(fā)揮市產業(yè)基金政策導向，提高投資決策的科學性，設立產業(yè)基金工作領導小組(以下簡稱領導小組)、產業(yè)基金工作領導小組辦公室(以下簡稱領導小組辦公室)、產業(yè)基金投資決策委員會(以下簡稱投決委)的分層分級管理架構。

　　1.領導小組及其職責。

　　領導小組由市政府主要領導任組長，市政府分管領導任副組長，成員由各縣(市、區(qū))政府主要領導及市級相關單位主要負責人擔任。領導小組主要職責：

　　(1)負責根據(jù)國家、省和市產業(yè)政策導向及相關發(fā)展規(guī)劃，研究確定市產業(yè)基金的投資原則和投資方向;

　　(2)審議市產業(yè)基金相關重要制度;

　　(3)審議市產業(yè)基金戰(zhàn)略(技術)類投資項目;

　　(4)審議領導小組辦公室提交的投資退出等事項;

　　(5)其他需要領導小組協(xié)調和決策的事項。

　　2.領導小組辦公室及其職責。

　　領導小組下設辦公室，由衢州控股集團有限公司(以下簡稱衢控集團)董事長任領導小組辦公室主任，相關行業(yè)主管部門分管領導任辦公室副主任，由相關單位分管領導任辦公室成員。領導小組辦公室主要職責：

　　(1)負責貫徹落實領導小組的重大決策;

　　(2)在權限范圍內，審核市產業(yè)基金戰(zhàn)略(技術)類投資項目和投資退出事宜，并視情況上報領導小組審議;

　　(3)審議戰(zhàn)略(技術)類投資項目投后管理重大事項;

　　(4)起草市產業(yè)基金相關重要制度文件，上報領導小組審議;

　　(5)組織和保障投決委履行職責;

　　(6)負責領導小組交辦的或其他需要領導小組辦公室審議的事項。

　　3.投資決策委員會及其職責。

　　建立健全投資決策委員會議事規(guī)則，投決委由領導小組成員單位派員和相關專家組成，投決委會議一般由5—7名投決委委員出席，外部專家需達到三分之二及以上，所議事項需經三分之二及以上參會委員同意方可通過。投決委主要職責：

　　(1)審議戰(zhàn)略(技術)類投資項目主要投資核心條款等有關材料，提出投資意見;

　　(2)根據(jù)管理辦法和相關制度規(guī)定，審議其他需要提交投決委的事項。

　　(二)部門相關職責。

　　建立健全市產業(yè)基金運作管理機制，行業(yè)主管部門、基金管理公司等根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責，履行相關管理職能。

　　1.市財政局主要職責。

　　(1)負責籌措落實財政出資資金;

　　(2)牽頭制定市產業(yè)基金管理辦法，根據(jù)要求制定或落實績效評價辦法、盡職免責指導意見等重要政策;

　　(3)會同相關部門對市產業(yè)基金運作管理情況開展績效評價;

　　(4)根據(jù)部門職責做好市產業(yè)基金政策指導和協(xié)調等工作。

　　2.衢控集團主要職責。

　　(1)負責落實領導小組辦公室日常事務;

　　(2)負責基金法人主體組建、整合等相關事項;

　　(3)負責根據(jù)相關規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議等;

　　(4)指導和監(jiān)督基金管理公司科學決策、規(guī)范管理，并牽頭組建專家?guī)欤瑸槭挟a業(yè)基金投資提供專業(yè)、精準服務;

　　(5)負責實施基金年度財務審計和對基金管理公司的考核評價，視情報送市產業(yè)基金運作相關情況;

　　(6)負責制訂市產業(yè)基金年度投資運作計劃;

　　(7)根據(jù)授權，負責牽頭制定效益類項目投資運作相關制度，審議決策效益類項目投資、退出等事項。

　　3.相關行業(yè)主管部門主要職責。

　　相關行業(yè)主管部門負責建立動態(tài)項目庫，推薦投資項目，并開展相關行業(yè)指導等;根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定履行相關管理職能。

　　4.基金管理公司主要職責。

　　(1)負責市產業(yè)基金的日常管理工作，包括但不僅限于立項、盡職調查、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等事項;

　　(2)負責對市產業(yè)基金各基金主體實行專戶管理、專賬核算;

　　(3)建立完善內部投資管理、風險管理等相關制度，規(guī)范基金運作;

　　(4)為被投資企業(yè)提供增值服務等。

　　三、投資模式和要求

　　(一)投資要求。

　　市產業(yè)基金在具體投資業(yè)務和投資方式上可參照國家部委、省政府牽頭設立的各類基金，通過股權投資方式進行運作，但不得從事以下業(yè)務：

　　1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　2.投資公開交易類股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的債券、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借，或名股實債等變相增加政府債務的行為;

　　5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產品募集資金;

　　7.其他類國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　(二)投資模式。

　　市產業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。戰(zhàn)略(技術)類項目投資一般采取直接投資、定向基金模式，非定向基金模式需報市政府主要領導審批;效益類項目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進行運作。

　　1.戰(zhàn)略(技術)類項目采取子基金模式的，市產業(yè)基金出資比例不超過子基金總規(guī)模的20%，最高出資額不超過20億元。

　　2.戰(zhàn)略(技術)類項目采取直接投資模式的，市產業(yè)基金出資比例不超過20%，最高出資額不超過20億元，且不為第一大股東。

　　特別重大的項目，經領導小組審定后，可不受本條所設規(guī)模和比例限制。

　　效益類項目按市場化運作原則運作，可不受本條所設規(guī)模和比例限制。

　　(三)市縣聯(lián)動。

　　市產業(yè)基金戰(zhàn)略(技術)類投資覆蓋全市域，其中落地在各區(qū)塊的直接投資或定向基金項目，由各區(qū)塊共同參與投資，原則上市產業(yè)基金出資額不高于各區(qū)塊出資額。

　　各區(qū)塊參與共同組建的市產業(yè)基金，原則上返投各區(qū)塊比例不低于1:1。

　　(四)子基金要求。

　　市產業(yè)基金投資的戰(zhàn)略(技術)類子基金原則上應注冊在衢州，滿足相關返投要求，一般應委托專業(yè)投資機構進行運作和管理并按要求進行托管，選聘的專業(yè)機構應符合以下基本條件：

　　1.在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元;

　　2.有固定營業(yè)場所及其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關規(guī)定的合規(guī)投資者募集資金;

　　3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務;

　　4.至少有3名具備3年以上基金管理工作經驗的高級管理人員，且有3個(含)以上股權投資的成功案例;

　　5.專業(yè)機構在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模50%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料;

　　6.最近3年不存在重大違法違規(guī)行為。

　　四、投資管理

　　(一)戰(zhàn)略(技術)類項目投資程序。

　　戰(zhàn)略(技術)類項目市產業(yè)基金投資管理一般程序為：項目推薦(篩選)、項目立項、盡職調查、投資決策、公示、組織實施等。

　　1.各縣(市、區(qū))、各行業(yè)主管部門建立動態(tài)儲備項目庫，做好項目對接服務，向基金管理公司推薦優(yōu)質投資項目。基金管理公司也可自主篩選投資項目。

　　2.基金管理公司負責市場化研判，符合條件的予以立項。

　　3.基金管理公司負責組織開展盡職調查，形成盡職調查報告等材料。

　　4.基金管理公司組織召開投決委會議對項目進行投資決策，投決委對項目投資方案和核心條款等提出投資意見，提交領導小組辦公室審核后，實行分層分級決策機制。按運作模式不同，常規(guī)程序如下：

　　(1)設立子基金模式，審批權限如下：

　　①市產業(yè)基金對子基金的認繳出資額在1億元以下(含1億元)，由領導小組審批。

　　②市產業(yè)基金對子基金的認繳出資額在1億元至3億元(含3億元)，領導小組審批后提交市政府審定。

　　③市產業(yè)基金對子基金的認繳出資額在3億元以上，領導小組審批并經市政府審議后，提交市委審定。

　　(2)直接投資模式，審批權限如下：

　　①市產業(yè)基金對單項目出資額5000萬元以下(含5000萬元)，由領導小組審批。

　　②市產業(yè)基金對單項目出資額5000萬元至1億元(含1億元)，領導小組審批后提交市政府審定。

　　③市產業(yè)基金對單項目出資額1億元以上，領導小組審批并經市政府審議后，提交市委審定。

　　審批權限按市產業(yè)基金累計出資額計算。

　　5.重大項目簡化程序：

　　對重大項目落地時已經市委和/或市政府一并決策市政府產業(yè)基金市本級(不含兩區(qū)，下同)最高出資額度或比例的，經領導小組審批投資方案和核心條款等事項后，報市委和/或市政府審定;落地決策時未明確市政府產業(yè)基金市本級出資比例或額度的，需按常規(guī)程序規(guī)定的出資額度所對應的決策層級要求提交決策。

　　6.經審議通過的項目，由市財政局代領導小組辦公室在市財政局門戶網站公示7個工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經公示無異議或異議不成立的，由基金管理公司予以落實。對公示期內有異議的項目，由基金管理公司及時進行調查核實，如有重大問題報領導小組辦公室，按相應程序處置。

　　7.基金管理公司根據(jù)項目投資方案和協(xié)議核心條款，與相關合作方簽署法律文件，并做好項目實施。

　　項目投資方案經公示期滿后達6個月，仍未簽署相關投資協(xié)議的，基金管理公司有權決定終止項目。

　　(二)效益類項目投資程序。

　　效益類項目授權衢控集團自主投資決策，由基金管理公司進行立項、盡職調查、項目實施和退出等事項。

　　五、投后管理

　　投資項目協(xié)議簽署后，由基金管理公司按相關協(xié)議做好投后管理工作，跟進項目情況。投后管理分為一般日常經營管理事項和投后重大事項。

　　戰(zhàn)略(技術)類項目一般日常經營管理事項由基金管理公司負責處理;如發(fā)生投后重大事項，由基金管理公司提交領導小組辦公室審議后處理。

　　效益類項目一般日常經營管理事項由基金管理公司負責處理;如發(fā)生投后重大事項，由基金管理公司提交衢控集團審議后處理。

　　本辦法所稱投后重大事項，包括但不限于：

　　1.被投項目管理方發(fā)生實質性變化：如直接投資項目控股股東及經營范圍發(fā)生實質性變化，且影響直接投資項目政策目標實現(xiàn)的;子基金管理機構的控股股東(公司制)、普通合伙人/執(zhí)行事務合伙人(合伙制)發(fā)生實質性變化;子基金管理機構協(xié)議約定的關鍵人士半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等;

　　2.市產業(yè)基金提起或應對項目相關仲裁、訴訟等司法問題;

　　3.被投項目發(fā)生大額收購、并購行為或重要資產(含核心知識產權)出讓的，并造成市產業(yè)基金實質性利益損失的;

　　4.被投項目因技術、市場等原因導致項目目標難以實現(xiàn)的或發(fā)生經營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉困境、經營停頓等情形，需明確處理方案的;

　　5.其他嚴重違約行為，未在協(xié)議約定且損害市產業(yè)基金相關權益的;

　　6.子基金到期還需再延長期限的;

　　7.其他需審議的投后重大事項。

　　六、投資退出

　　(一)退出形式。

　　市產業(yè)基金可采取股權(份額)轉讓、股票減持、股東(合伙人)回購及解散清算等方式實現(xiàn)退出。

　　(二)退出程序。

　　戰(zhàn)略(技術)類項目，市產業(yè)基金按照協(xié)議約定進行退出的，由基金管理公司負責組織實施退出;超出協(xié)議約定情形退出的，由基金管理公司制定退出方案，經領導小組辦公室審核通過后提交領導小組審議決策，領導小組也可根據(jù)實際情況，授權領導小組辦公室審議退出相關事宜。

　　效益類項目退出，經衢控集團提出指導意見，由基金管理公司決策實施。

　　(三)提前退出情形。

　　市產業(yè)基金戰(zhàn)略(技術)類項目應在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，市產業(yè)基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的;

　　2.市產業(yè)基金撥付子基金賬戶超過1年，子基金未實際投資項目的;

　　3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成市產業(yè)基金重大損失的;

　　4.戰(zhàn)略(技術)類子基金投資項目不符合本辦法的，或績效達不到預期效果的;

　　5.其他嚴重危及市產業(yè)基金安全或違背政策目標等情形的。

　　(四)退出價格。

　　市產業(yè)基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產管理有關規(guī)定需進行評估的，應由具備資質的資產評估機構進行評估。

　　(五)投資期限。

　　市產業(yè)基金投資項目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經相關審議決策程序批準后可適當延長。

　　七、費用和收益管理

　　(一)管理費。

　　市產業(yè)基金按年、按項目類型向基金管理公司支付管理費用。投資于戰(zhàn)略(技術)類項目的市產業(yè)基金，按照投資金額0.6%/年的比例支付。投資于效益類項目的，每年根據(jù)市財政局對市產業(yè)基金績效評價結果分檔支付管理費用，如績效評價結果合格的，按照投資金額0.6%/年的比例支付管理費用;達到良好的，按照投資金額0.8%/年的比例支付管理費用;達到優(yōu)秀的，按照投資金額1%/年的比例支付管理費用;未達到合格的，按照投資金額0.4%/年的比例支付管理費用。

　　原存量產業(yè)基金如已約定相關管理費用的，按原規(guī)定執(zhí)行。

　　(二)收益管理。

　　為激勵基金管理公司引進人才，不斷提高運作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機構通行做法，對于投資效益較好的效益類項目，可從項目投資收益中提取一定比例用于對基金管理公司的業(yè)績獎勵。

　　基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵。基金法人主體的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金法人主體用于滾動投資。

　　八、風險防控及報告制度

　　(一)子基金托管要求。

　　市產業(yè)基金合作設立的子基金應當委托一家中國境內有相關資質的商業(yè)銀行進行托管，按照有關規(guī)定及托管協(xié)議開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機構出具銀行托管報告。

　　(二)損失賠償。

　　市產業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成市產業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關方賠償損失。

　　(三)健全風控制度。

　　基金管理公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內的風控合規(guī)體系及內部管控制度。

　　(四)定期報告。

　　每季度結束后30日內，基金管理公司應向衢控集團報送市產業(yè)基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況，由衢控集團審核后報市財政局備案。會計年度結束后5個月內，基金管理公司應報送產業(yè)基金年度工作報告和經會計師事務所審計的年度財務報告，由衢控集團審核后報市財政局。

　　(五)合作機構報告。

　　基金管理公司應督促市產業(yè)基金投資合作的基金管理機構、項目企業(yè)定期提交項目運營報告、經審計的財務報告等。

　　(六)重大事項報告。

　　市產業(yè)基金運作管理中涉及投后重大事項，基金管理公司應按照投后管理權限及時提交審議或進行報告。

　　九、其他事項

　　(一)估值、盡調參考。

　　直接投資項目，需要資產評估的，應由具備資質的資產評估機構進行評估。對國家級基金、省級基金、知名投資機構等獨立第三方社會資本參與本輪投資的，可將該類機構的估值作為定價依據(jù)。

　　國家級基金、省級基金、知名投資機構等獨立第三方社會資本或獨立中介機構出具盡職調查報告的，可適當引用。

　　(二)容錯機制。

　　市產業(yè)基金運作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風險容忍度，并健全容錯機制。對于市產業(yè)基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任;對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，決策機構、主管部門、代行出資人職責機構、基金管理公司等可根據(jù)相關規(guī)定進行責任減免。

　　(三)適用范圍。

　　原存量產業(yè)基金同時適用本辦法。天使基金、種子基金等由市財政局另行制定管理辦法，不適用本辦法。與國家、省、縣(市、區(qū))合作設立的專項產業(yè)基金有專門管理辦法的，從其規(guī)定。

　　(四)其他。

　　本辦法自2024年1月6日起施行。原《衢州市政府產業(yè)基金管理暫行辦法》(〔2022〕19號)即時廢止。