聚焦科創，廈門首支區級政府直投基金來了

　　思明區設立廈門市第 一支區級政府直投基金，《廈門市思明科技創新創業基金管理辦法》近日出臺。

　　思明區科技創新創業基金(以下簡稱“思明科創基金”)是通過政府直投的方式幫助科創企業解決資金問題，側重投早投小，并設有人才項目。

　　據悉，思明科創基金全部投向戰略新興產業、高新技術產業、科技服務業以及數字科技產業等領域的相關企業。思明科創基金將用不低于60%的資金投向種子期、初創期的科技型或人才項目。

　　據悉，項目必須是年銷售收入在8000萬元以下的注冊運營的非上市獨立企業法人�？萍夹晚椖恐苯訌氖卵芯块_發的科技人員須占職工總數的20%以上，或用于技術研發的經費占銷售額5%以上。人才項目要求企業須至少擁有1名滿足以下條件之一的持股核心高管:獲得地級市以上高層次人才認定或頭銜;地級市以上或行業內具有較大影響力的創新創業大賽獲獎團隊成員;國內外高校院所科研成果市場化項目團隊成員;“雙一流”建設高校(學科)及世界最新排名前200名大學的本科及以上學歷畢業生。

　　政策原文

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　　思明區科技和信息化局 思明區財政局 關于印發《廈門市思明科技創新創業基金管理辦法》的通知

　　廈思科信規〔2023〕1號

　　各街道辦事處，區直各辦、局，區國際商務區管委會，各有關單位：

　　《廈門市思明科技創新創業基金管理辦法》已經區委、區政府同意，現印發給你們，請遵照執行。

　　廈門市思明區科技和信息化局

　　廈門市思明區財政局

　　2023年7月19日

　　廈門市思明科技創新創業基金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了更好地推動思明區科技創新發展，規范思明科技創新創業基金(以下簡稱“思明科創基金”)的管理，保障資金安全運營，提升資金使用效率，更好地扶持相關產業發展，根據《財政部關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預[2015]210號)、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協發〔2023〕5號)等文件制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱思明科創基金，是指由思明區財政局專項撥付，并按照市場化方式運作、專業化管理的政策性基金，其宗旨是通過支持并鼓勵符合廈門市產業發展規劃的行業活動，發揮財政資金的示范效應，投向廈門市思明區戰略新興產業、高新技術產業、科技服務業以及數字科技產業等領域的相關企業。

　　第二章 組織架構

　　第三條 思明區科技和信息化局、思明區財政局共同負責本辦法制定和修改。廈門市思明區產業投資有限公司(以下簡稱：思明產投)作為思明科創基金的出資代表，負責按照本辦法的規定，公開遴選優秀機構作為思明科創基金受托管理機構。受托管理機構負責基金的日常管理、基金投資等事項，并在基金層面設立投資決策委員會(以下簡稱“投委會”)，對基金的投資、退出等重要事項進行決策。思明區科信局、思明產投向思明科創基金派出投委會觀察員，有權就思明科創基金投資運作事宜進行監督，對基金擬投資項目是否符合法律法規及相關規范性文件、基金合伙協議規定進行合規性審核，并對違反規定、偏離政策導向的投資運作決策擁有一票否決權。

　　第四條 資金管理。思明科創基金實行專戶管理，開設獨立核算的銀行賬戶：思明科創基金專戶(以下簡稱：科創專戶)，�？顚Ｓ�。思明科創基金投資退出的本金和收益，進入科創專戶，循環用于基金的滾動發展。思明產投負責科創專戶的日常管理和會計核算，對思明科創基金的財政資金使用情況進行動態監管。思明科創基金的經濟效益不由思明產投承擔，不納入思明產投的國資考核。

　　第五條 管理費用。思明產投作為出資代表，每年按思明科創基金實際到資規模的1.2%計提管理費，主要用于思明科創基金相關工作人員的開支，以及思明科創基金受托管理機構遴選、后續跟蹤管理等相關支出，管理費從科創專戶資金中列支。思明科創基金受托管理機構的管理費、門檻收益及超額收益分配按照市場化原則操作，由思明產投與思明科創基金受托管理機構根據行業慣例協商確定，并在思明科創基金合伙協議(或公司章程)中明確約定，原則上管理費最高不超過思明科創基金認繳出資額的2%。

　　第六條 思明科創基金受托管理機構主要職責如下：

　　(一)積極開展項目儲備，篩選符合思明科創基金投資方向的項目。

　　(二)對擬投資的項目開展盡職調查，在審慎評估的基礎上擬定投資方案。

　　(三)組織召開基金投委會，對項目的投資和退出進行決策。

　　(四)具體實施經批準的投資或退出方案。

　　(五)根據相關投資協議的約定，對投資形成的股權等相關資產及投資項目進行投后管理。

　　(六)監督托管銀行的托管工作，并進行年度評價。

　　(七)在每個會計年度結束后5個月內向思明區科技和信息化局、思明區財政局提交《思明科創基金年度運行情況報告》《思明科創基金年度托管報告》以及經第三方注冊會計師事務所審計的《思明科創基金年度專項審計報告》。

　　(八)在思明產投監督指導下，根據有關主管部門要求做好政府系統信息登記備案、報送備案材料等工作。

　　(九)其他承辦事項。

　　第三章 投資要求

　　第七條 思明科創基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險、滾動發展”的原則，開展股權投資。

　　第八條 思明科創基金進行股權投資的具體要求如下：

　　(一)思明科創基金全部投向戰略新興產業、高新技術產業、科技服務業以及數字科技產業等領域的相關企業。

　　(二)不低于60%的資金投向種子期、初創期的科技型或人才項目，即需同時滿足以下條件：

　　1.年銷售收入在8000萬元以下的注冊運營的非上市獨立企業法人。

　　2.科技型項目，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的20%以上，或用于技術研發的經費占銷售額5%以上。人才項目，企業須至少擁有1名滿足以下條件之一的持股核心高管：

　　(1)獲得地級市以上高層次人才認定或頭銜的。

　　(2)地級市以上或行業內具有較大影響力的創新創業大賽獲獎團隊成員。

　　(3)國內外高校院所科研成果市場化項目團隊成員。

　　(4)“雙一流”建設高校(學科)及世界最新排名前200名大學的本科及以上學歷畢業生。

　　3.對符合思明區研發費用補助政策的非初創期企業，可通過“補改投”方式，選擇申請思明科創基金評審。

　　4.貫徹“補改投”理念，思明科創基金所投資的項目，在投資期內(3年)不可重復申請思明區研發費用補助政策。

　　(三)投資比例額度：

　　思明科創基金對單一投資對象的出資不得超過本基金規模的20%。

　　(四)投資期限：

　　3年投資期+5年退出期+2年延長期。

　　第四章 受托管理機構遴選

　　第九條 思明科創基金受托管理機構應符合以下標準：

　　(一)門檻條件

　　1.基金管理機構應注冊于廈門市思明區，組織形式為公司制或有限合伙制�；�金管理機構應具備中國證券投資基金業協會私募股權投資基金管理人資質。

　　2.管理團隊和管理機構應根據思明科創基金規模，在基金中參股比例不低于1%。

　　(二)征選標準

　　1.基金管理機構實收資本不低于1000萬元人民幣。如實收資本采取分期到位方式，由管理機構出具在經營期限內認繳到位承諾。

　　2.管理機構及主要人員(總監及以上)、為本基金配備的管理團隊均應具有良好的職業操守，近五年內無重大過失、無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

　　3.管理機構具有完善的治理體系，具備規范的投資決策流程、風險控制機制和健全的財務管理制度，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制。

　　4.管理團隊有至少3名具備5年以上股權投資經驗或相關業務經驗的專職高級管理人員，在擬投資的產業領域內，至少有3個投資成功案例。

　　5.管理機構團隊核心成員應具備產業投資基金或綜合類投資基金投資管理經驗，具有較強的投資管理能力和良好的歷史業績，管理團隊累計實際管理的產業類股權投資基金規模不低于10億元。

　　6.具備較深厚的綜合服務能力和資源，能夠較好地為被投企業提供投后增值服務(案例說明)。

　　7.有政策性直投項目基金管理經驗的管理機構團隊可優先考慮。

　　(三)關鍵人鎖定

　　基金關鍵人指基金管理機構的核心人員，在基金投資期內不得中途退出，在基金完成70%的投資進度之前，關鍵人不得參與同類型投資策略的基金;基金管理機構在完成基金70%的資金委托投資之前，不得募集或接受新的委托管理其他同類型投資策略的基金。

　　第十條 思明科創基金受托管理機構征選流程如下：

　　(一)公開征集。由思明產投發布征選思明科創基金受托管理機構的公告，擬參與征選的基金管理機構根據公告要求進行申報。

　　(二)盡職調查。思明產投對經初步篩選的申請人進行評估立項，經思明區科技和信息化局、思明區財政局確定后，組織開展盡職調查，根據擬合作基金管理機構的盡職調查報告，提出建議并上報思明區科技和信息化局、思明區財政局。

　　(三)專家評審。由思明產投組織專家評審，對參與機構的申報資料、盡職調查報告進行獨立評審，并提出評審意見和建議。

　　(四)決策。根據專家評審的結果和實際情況，由思明區產業引導基金理事會進行決策。

　　(五)媒體公示。對思明區產業引導基金理事會決策擬定的思明科創基金受托管理機構在政府部門網站予以公示10天。對無異議的，進入基金設立階段。對公示期內有異議的項目，應及時啟動相關調查程序。

　　(六)在基金管理機構完成思明科創基金的設立工作后，思明產投向思明區科技和信息化局、思明區財政局申請撥付首期出資資金。

　　第五章 基金退出

　　第十一條 思明科創基金股權投資項目退出方式主要包括 IPO、股權轉讓、項目方回購以及投資協議中約定的其他情形。

　　第六章 政府出資的退出

　　第十二條 思明科創基金應當在存續期滿后終止。如確需延長存續期限的，應當報經區政府批準后，按章程約定的程序辦理。

　　第十三條 思明科創基金終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關規定及時足額上繳國庫。

　　第十四條 思明科創基金中的政府出資部分應在投資基金存續期滿后退出，存續期未滿如達到預期目標，可通過股權回購機制等方式適時退出。

　　第十五條 政府出資從思明科創基金退出時，應當按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估，作為確定投資基金退出價格的依據。

　　第七章 風險控制

　　第十六條 思明科創基金不得從事以下業務：

　　(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務。

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品。

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外)。

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

　　(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資。

　　(六)發行信托或集合理財產品募集資金。

　　(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

　　第十七條 思明科創基金應當選擇具有相關托管業務資質、經驗的商業銀行進行托管，且基金托管賬戶和資金募集結算賬戶的開戶行須在廈門。托管銀行具體負責思明科創基金資金撥付、清算和日常監控，并定期提交有關托管報告。思明科創基金的待投資金應存放托管金融機構或購買國債等符合國家有關規定的金融產品。

　　第十八條 思明科創基金應當按有關法律法規及規范性文件要求，通過信息系統或書面報告等方式向有關部門、行業自律組織報送相關信息，并配合有關部門開展合規性審查等工作。

　　第十九條 思明科創基金受托管理機構應當依照國家法律法規相關規定并在投資協議中約定，所持股權不超過被投資企業總股本的20%，且思明科創基金不做第一大股東、不參與企業具體經營、不參與企業利潤分配，也不承擔企業債務。

　　第八章 考核評價

　　第二十條 思明區科技和信息化局負責對思明科創基金進行年度政策成效評價，評價指標側重于思明科創基金引導科技創新創業生態優化發展的社會效益，并兼顧所產生的經濟效益等因素。年度考核評價結果應用于下一年度的基金出資。

　　第二十一條 思明科創基金投資營運遵循市場規律，合理容忍正常的投資風險，不將正常投資風險作為追責依據�；�金管理應當堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實行容錯糾錯機制。對按照國家、省、市、區，以及思明區科技和信息化局、思明區財政局有關決策規定實施，在發現風險后及時采取必要的止損措施，仍未實現預期目標或造成損失的，不作負面評價，并免除受托管理機構和基金管理團隊的相關責任。

　　第九章 附則

　　第二十二條 本辦法由思明區科技和信息化局、思明區財政局負責解釋。

　　第二十三條 本辦法自印發之日起30日后施行，有效期5年。

　　來源：廈門金融