超10億，青島三支產業基金招GP

　　投資界-解碼LP消息，近日，青島地鐵發布公告招募基金管理人擬共同組建三支產業基金。三支基金有產業投資基金1支(5億元)、產業發展基金1支(5億元)和產業科創基金1支(2億元)，基金圍繞軌道交通產業鏈，主要投資于在軌道交通有一定應用場景或潛在應用場景的項目，重點關注智能智慧化、綠色低碳化和國產替代化三個方向。為進一步發揮國資引領和帶動作用，青島地鐵作為基石出資人出資不超基金規模的50%，由管理人負責剩余比例資金的募集。管理人需為資質信譽良好的股權投資、創業投資基金管理人，共同推進基金規范運作。

　　以下為青鐵產業基金“揭榜掛帥”方案原文：

　　一、項目概況

　　(一)背景

　　為集中資金支持青島軌道交通產業發展，助力全市千億軌道交通產業鏈范圍內重大項目實施和承接重點項目落地，落實青島地鐵“三六五”戰略，快速完成軌道交通產業布局，結合百億基金群建設需要，面向全國基金管理機構公開招募共同管理基金的合伙人，合作成立青島地鐵產業基金，主要投向全市軌道交通產業鏈重點企業及“專精特新”企業等。

　　(二)基金要素

　　1.揭榜內容：作為基金管理人與青島地鐵共同組建產業基金，并推進基金規范運作。

　　2.基金期限：基金存續期不少于8年(含)，其中投資期不多于5年(含)，基金存續期限需要延長的，經合伙人會議決議，每次延長不超過1年(含)，延長不超過2次。

　　3.基金規模和數量：設置3支基金，合計總規模12億元。包括

　　1)產業投資基金1支，規模5億元;

　　2)產業發展基金1支，規模5億元;

　　3)產業科創基金1支，規模2億元。

　　基金管理人出資加募集的資金不低于50%。

　　4.出資時間：視基金規模大小，原則上分不少于3期出資，首期30%，在基金設立時繳納，第二期30%，第三期40%，在前一期投資進度達到70%以上，方可啟動后一期出資。

　　5.基金收益分配：執行先本金后收益、先有限合伙人后普通合伙人的原則，達到門檻收益后，超額收益的20%分配給普通合伙人，80%在有限合伙人中按實繳出資比例分配。

　　6.管理費：在投資期內，管理費不超過基金實繳出資到位規模的2%/年;在退出期內，管理費不超過未退出項目原始投資本金的2%/年;在延長退出期內，不收取管理費。管理費每年度支付一次。

　　7.其他要求：

　　(1)投資階段：產業投資基金主要面向成長期、成熟期有較好上市預期的企業;產業發展基金投資體量規模較大、在產業鏈有重要戰略意義的項目;產業科創基金聚焦投早投小，重點投資具有高成長性的種子期、初創期企業。

　　(2)投資方向：基金圍繞軌道交通產業鏈，主要投資于在軌道交通有一定應用場景或潛在應用場景的項目，重點關注智能智慧化、綠色低碳化和國產替代化三個方向。

　　(3)投資地域：基金投資于青島市范圍內企業的累計項目投資金額不低于青島地鐵出資到基金實繳的金額。青島市范圍內企業，是指下列情形之一：

　　被投資企業的注冊地位于青島市范圍內，且重要生產經營地或者主要產品研發地位于青島市范圍內;

　　與被投資企業生產經營關系緊密的子公司或分公司位于青島市范圍內;

　　被投資企業在獲得投資后，在本合伙企業存續期限內將注冊地、重要生產經營地、主要產品研發地或者與生產經營關系緊密的子公司或分公司設立或遷入青島市范圍內;

　　基金存續期限內，被投資企業被青島市范圍內注冊的企業收購;

　　基金存續期限內，被投資企業收購青島市范圍內注冊的企業。

　　(4)需要與青島地鐵組成雙GP或合資GP，共同管理基金。

　　(5)基金注冊地在青島。

　　二、揭榜人資格要求

　　本次揭榜采取資格后審方式，對揭榜人應具備的資格要求如下：

　　(一)運營資質

　　1.具有市場化投資運營能力的國有投資機構，以及其他頭部投資機構;

　　2.具有在中國證券投資基金業協會完成登記滿1年(以公示的登記時間為準)的私募股權、創業投資基金管理人資質，

　　3.依法設立并有效存續的(有限責任公司、股份有限公司、合伙企業、事業單位或其他法律主體)。

　　4.實繳注冊資本不低于1000萬元(含);

　　5.未處于被責令停業、投標資格被取消或者財產被接管、凍結和破產狀態;

　　6.無行政主管機關或司法機關處罰的不良紀錄，包括但不限于被列入失信被執行人、稅收違法黑名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單等。

　　(二)運營管理

　　1.有管理政府產業基金、招商基金相關經驗優先;

　　2.具有一定招商資源、招商經驗和項目儲備，熟悉青島市重點產業情況和未來發展方向;

　　3.擁有5名及以上、不少于3年股權投資基金管理工作經驗的專職管理團隊;具備良好的管理業績，至少主導過3個成功完成退出的股權投資案例;

　　4.具有健全的股權投資管理和風險控制流程，規范的項目遴選機制和投資決策機制。

　　(三)其他

　　1.揭榜人取得合作資格后，在基金組建、經營管理過程中，當揭榜人不能按基金要求履行相應職責時，經基金有限合伙人一致同意有權將其更換，有限合伙人無需承擔違約責任;

　　2.本次選聘不接受聯合體申請。

　　三、揭榜及評比辦法

　　1.揭榜方式：揭榜人從產業投資基金、產業發展基金和產業科創基金選擇一支進行揭榜，由揭榜人提供揭榜責任書，明確公司資格、歷史業績、項目儲備及項目開發思路、擬合作設立基金的基金要素(詳見附件)等相關內容;

　　2.由青島地鐵組織專家評選出不超過9個揭榜企業入庫(3支基金各不超過3家);

　　3.由青島地鐵按照順序進行合作談判，談判成功，開始組建基金。

　　四、信息發布

　　組織召開媒體發布會，發布揭榜內容。

　　五、時間安排

　　(一)信息公開發布

　　對社會公開發布揭榜掛帥信息，邀請集團領導出席信息發布會。

　　時間：7月中旬

　　(二)揭榜人準備、提交材料

　　揭榜人根據揭榜掛帥通知準備揭榜責任書及相關材料，產投公司視情況組織對接會答疑。

　　時間：8月末

　　(三)評估入庫

　　產投公司邀請專家對揭榜人提供方案進行評審，選擇不超過9家入庫(3支基金各不超過3家)。

　　時間：9月末

　　(四)一對一談判

　　產投公司成立3個談判組針對3支基金合作開展談判，按照專家打分由高到低與入庫揭榜人一對一商談合作方案，若談判成功則確定為本次的合作機構進入下一步。后續名次未能參加本次談判的入庫機構，將在下一輪管理人招募時優先進行談判。

　　時間：10月

　　(五)確定合作機構

　　經過一對一談判后，若產投公司與揭榜人達成雙方共同滿意的合作方案，則可確定揭榜人為意向合作機構。后續，由雙方各自推進基金組建事項在內部的決策程序。

　　時間：10月底

　　六、聯系方式

　　如有疑問，請郵件聯系cytz@qd-metro.com(標題注明咨詢基金名稱)或

　　1.產業投資基金，周廣菊，電話：0532-58627722，13964229978

　　2.產業發展基金，王棟，電話：0532-58627717，13793288677

　　3.產業科創基金，田連升，電話：0532-58627721，18661839206

　　附件1：揭榜掛帥材料清單.docx

　　附件2：評估入庫打分表.docx

　　來源：青島地鐵官網