關于《海南省私募24基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》的政策解讀

　　2022年9月22日，海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、海南證監(jiān)局印發(fā)《海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》(以下簡稱，《工作指引》)，區(qū)分做好私募基金管理人和私募基金(以下簡稱“私募基金類企業(yè)”，不包含QFLP和QDLP)綜合研判會商，從源頭上把好私募基金行業(yè)入口關。

　　一、《工作指引》出臺的背景

　　根據(jù)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)的工作要求和省委省政府工作部署，結合《基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》(瓊市監(jiān)注〔2019〕2號)精神，對我省私募基金類企業(yè)到市場監(jiān)管部門登記注冊進行綜合研判會商制定《工作指引》，更好地優(yōu)化私募基金行業(yè)營商環(huán)境，促進私募基金行業(yè)高質量發(fā)展，服務我省實體經(jīng)濟高質量發(fā)展和貿(mào)易投資自由化便利化。

　　二、《工作指引》的主要內(nèi)容

　　《工作指引》由工作流程、綠色通道、監(jiān)督管理、說明事項以及補充附件等五個部分組成。

　　第一部分為工作流程。一是海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的相關園區(qū)和下轄區(qū)人民政府接收申請材料并進行齊備性審核，各市縣的金融工作部門進行綜合研判會商，在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，各市縣金融工作部門可出具推薦函，企業(yè)到所在地市場監(jiān)管部門辦理登記注冊。二是其他市縣由市縣人民政府或授權的同級金融工作部門進行材料的齊備性審核,并報送至省級金融管理部門授權的事業(yè)單位進行綜合研判會商,在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，各市縣金融工作部門出具推薦函，企業(yè)到省市場監(jiān)管局辦理登記注冊。三是省級金融管理部門授權的事業(yè)單位也可按照要求，進行申請材料的齊備性審核和綜合研判會商，在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無異議意見(省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見)，省級金融管理部門授權的事業(yè)單位出具推薦函，企業(yè)到省市場監(jiān)管局辦理登記注冊。

　　第二部分為綠色通道。海口、三亞、儋州和澄邁四個市縣的金融工作部門或省級金融管理部門授權的事業(yè)單位在綜合研判會商后，對下列私募基金類企業(yè)可直接出具推薦函：一是近3年入選過PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星評級等全球知名資產(chǎn)管理榜單前100的投資機構，或近3年入選過清科、融中、風投等知名榜單主榜前50名的投資機構等新設、遷入的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)。二是不屬于風險機構、在中基協(xié)網(wǎng)站信息公示平臺不存在異常公示信息的私募基金管理人企業(yè)，滿足下列要求之一，其新設、遷入的私募基金企業(yè)：1.注冊地在海南省;2.注冊地雖不在海南省、但最近半年的管理規(guī)模(凈資產(chǎn))超過10億元。三是承諾投向海南旅游業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)(含種業(yè))“3+1”主導產(chǎn)業(yè)的新設、遷入私募基金企業(yè)。

　　第三部分為監(jiān)督管理。一是引入信用承諾。私募基金類企業(yè)在提交申請材料時出具承諾函，承諾在拿到推薦函的2周內(nèi)完成登記注冊，在完成登記注冊的12個月內(nèi)在中基協(xié)完成管理人登記或產(chǎn)品備案。二是落實屬地責任。相關園區(qū)、區(qū)級人民政府要做好自查自糾。同時，各市縣政府或授權的金融工作部門要履行好屬地責任，配合金融監(jiān)管部門做好監(jiān)管。三是加強協(xié)作共商，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局建立動態(tài)風險評估和退出機制，強化扶優(yōu)限劣。四是完善監(jiān)管手段，建設私募基金行業(yè)綜合服務平臺，推動成立海南省私募基金業(yè)協(xié)會，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局強化信息共享。

　　第四部分為說明事項。一是綜合研判會商不屬于行政審批。二是綜合研判會商無異議意見，不代表對私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品的股東或管理人的投資能力、合規(guī)情況的認可，不作為對私募投資基金財產(chǎn)安全的保證。三是本指引印發(fā)之前，已在市場監(jiān)管部門登記注冊、但尚未通過中基協(xié)登記備案的私募基金類企業(yè)，在發(fā)生增資、減資或者法定代表人、實際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人變更(備案)登記前，需要經(jīng)過海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門或省級金融工作部門授權的事業(yè)單位進行綜合研判會商，并向市場監(jiān)管部門出具推薦函后，方可辦理變更(備案)登記。四是本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。

　　第五部分為補充附件。一是新設、遷入私募基金管理人流程圖。二是新設、遷入私募基金流程圖。三是擬申請機構承諾函。四是新設私募基金管理人申請材料參考清單(2022版)。

　　三、《工作指引》的涉及范圍

　　本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，全省新設、遷入私募基金類企業(yè)到市場監(jiān)管部門登記注冊需遵照該《工作指引》進行綜合研判會商。

　　四、《工作指引》的關鍵詞詮釋

　　(一)綜合研判會商是指海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門或者省級金融管理部門授權的事業(yè)單位，可根據(jù)實際需要邀請市縣有關部門、相關園區(qū)、第三方專業(yè)機構等進行綜合研判會商。其中，對于私募基金管理人的綜合研判會商，需要對照中基協(xié)關于私募基金管理人登記標準等相關內(nèi)容，對私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進行綜合分析;對于私募基金的綜合研判會商，重點關注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風險機構或涉及負面輿情等內(nèi)容。

　　(二)省級金融管理部門授權的事業(yè)單位是指海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展中心。

　　五、政策解讀聯(lián)系人

　　胡正陽(省金融監(jiān)管局自貿(mào)金融發(fā)展處，辦公電話：65369718)

　　來源：海南省地方金融監(jiān)督管理局