紹興市產業(yè)基金農業(yè)農村項目投資運作方案

　　紹興市產業(yè)基金農業(yè)農村項目投資運作方案

　　為深入貫徹落實市第九次黨代會精神，圍繞戰(zhàn)略產業(yè)發(fā)展和重大技術創(chuàng)新，發(fā)揮產業(yè)基金的引領撬動作用，擴大農業(yè)農村有效投資，高水平推進農業(yè)農村現代化重大工程建設，按照《紹興市產業(yè)基金管理辦法》(紹市財企〔2022〕1號)的要求，結合我市實際，制定本運作方案，適用于紹興市產業(yè)基金農業(yè)農村項目的運作管理。

　　一、政策目標

　　按照“突出政府引導、堅持市場運作、強化科學決策、合理防范風險”的原則，實施市場化方式運作，鼓勵和引導社會資本、金融資本投入鄉(xiāng)村振興事業(yè)，打造引領性、標桿性農業(yè)農村項目，以點帶面促進全市三農高質量發(fā)展。

　　二、投資方向

　　農業(yè)農村項目，是指圍繞“產業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富裕”總體要求，以重大發(fā)展需求為導向，以重大技術突破和應用為基礎，有一定實施規(guī)模及較強發(fā)展?jié)摿Γ瑢�區(qū)域產業(yè)提升和經濟發(fā)展具有重大推進作用，能有力提高產業(yè)產品市場競爭力、提升人民生產生活水平的項目，可分為戰(zhàn)略類項目和技術類項目。

　　(一)戰(zhàn)略類項目，是指按照市委、市政府重大決策部署和重點工作任務，堅持綠色發(fā)展和共同富裕理念，聚焦實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略涉及的重大產業(yè)項目和農業(yè)農村建設項目，重點支持農產品生產保供、重大農業(yè)基礎設施、戰(zhàn)略新興產業(yè)、重大區(qū)域特色產業(yè)、新型綜合服務體系建設、農產品全產業(yè)鏈建設、綠色安全防控、農林碳匯、國土空間綜合整治及生態(tài)修復工程、智慧農業(yè)和數字鄉(xiāng)村建設、美麗鄉(xiāng)村全域提升、農村基本公共服務設施建設以及市委市政府部署的其他農業(yè)農村建設重大任務。

　　(二)技術類項目，是指圍繞農業(yè)科技驅動，聚焦種業(yè)發(fā)展、農機裝備等方面的科研成果轉化和農業(yè)科技創(chuàng)新，突破種源等關鍵核心技術的科研攻關計劃和產業(yè)化應用項目，節(jié)水灌溉、水土流失治理、供水輸水等方面的科研成果轉化和科技創(chuàng)新項目及其它事關農業(yè)農村發(fā)展大局、急需突破的相關領域。

　　三、投資要求

　　市產業(yè)基金農業(yè)農村戰(zhàn)略類項目應為符合國家、省和市級農業(yè)農村發(fā)展政策的重大基礎設施或重大產業(yè)化項目，一般應列入市重點工程計劃或市級主管部門行業(yè)規(guī)劃(計劃)，項目總投資一般在3億元以上，且具有一定的收入來源或能形成一定的具有經濟價值、權屬明確的資產資源。

　　市產業(yè)基金農業(yè)農村技術類項目主要為現代種業(yè)、農業(yè)科技創(chuàng)新等項目，總投資1000萬元以上，包括種質資源保護、核心種源關鍵核心技術攻關、重大育種創(chuàng)新平臺、現代農業(yè)生物技術、綠色智慧高效農業(yè)生產技術、農產品質量安全與生命健康技術;農業(yè)領域重大實驗室項目;農業(yè)裝備研發(fā)項目等。

　　項目符合以下條件之一的重點推薦：

　　(一)列入省市縣工程的項目;市委市政府及以上重點關注的項目;

　　(二)列入市級重大產業(yè)項目庫的項目;

　　(三)省級及以上改革試點項目;

　　(四)省級及以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目;

　　(五)高端人才和團隊領銜的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目;

　　(六)省部屬高校院所、市級及以上國企、重點投資機構重點推薦的投資及研發(fā)攻關類項目。

　　四、投資方式

　　農業(yè)農村項目投資一般采取直接投資、定向基金，經市產業(yè)基金管委會審批后可采取非定向基金的模式進行運作。直接投資和定向基金模式適用于市內重大農業(yè)農村項目，培育重點龍頭企業(yè)。非定向基金適用于農業(yè)農村產業(yè)升級等競爭性領域，圍繞糧食安全、農業(yè)主導產業(yè)、農業(yè)科技等方向，與專業(yè)投資機構合作設立，鼓勵縣級產業(yè)基金聯動投資。

　　五、運作模式

　　(一)直接投資

　　市產業(yè)基金可根據不同類別的投資對象，采取新設公司、參與增資、受讓股權等投資方式，項目要求：

　　1.戰(zhàn)略類項目總投資一般在3億元以上，技術類項目1000萬以上。

　　2.項目應具有一定的收入來源或能形成一定的具有經濟價值、權屬明確的資產資源。

　　3.項目應完成各項審批，達到可開工建設狀態(tài)。

　　4.市產業(yè)基金直接投資單個項目出資一般不超過10億元，且市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金(含其他國資)持股比例不超過20%，市產業(yè)基金不為第一大股東。

　　(二)定向基金

　　定向基金模式可由市產業(yè)基金、縣級產業(yè)資金、產業(yè)資本、獨立第三方社會資本等共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，以市內特定重大產業(yè)項目為投資標的，項目要求：

　　1.以市內特定重大產業(yè)項目為投資標的，戰(zhàn)略類項目總投資3億元以上，技術類項目1000萬元以上。

　　2.項目應完成各項審批，達到可開工建設狀態(tài)。

　　3.實行市場化模式運作，選聘的專業(yè)機構應具備《紹興市產業(yè)基金管理辦法》規(guī)定的基本條件。

　　4.市產業(yè)基金出資額不超過10億元，且市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金(含其他國資)出資比例不超過20%，市產業(yè)基金不為第一大股東。

　　5.專業(yè)機構在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　　6.市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金(含其他國資)以外的社會資本出資比例一般不低于定向基金規(guī)模的30%。

　　(三)非定向基金

　　非定向基金可由市產業(yè)基金、基金管理人、獨立第三方社會資本等共同組建，委托專業(yè)投資機構進行運作管理，投資項目要求：

　　1.市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金(含其他國資)出資比例不超過基金規(guī)模的20%，且市產業(yè)基金不為第一大股東。

　　2.實行市場化模式運作，選聘的專業(yè)機構應具備《紹興市產業(yè)基金管理辦法》規(guī)定的基本條件。

　　3.市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金(含其他國資)以外的社會資本出資比例一般不低于非定向基金規(guī)模的30%。

　　4.投資我市農業(yè)農村相關產業(yè)領域金額不低于市產業(yè)基金出資額的1.2倍，且不低于市級及以下政府(管委會)產業(yè)基金等的參股金額。

　　5.非定向基金對單個項目企業(yè)的投資占股比例原則上不超過30%，且不超過非定向基金認繳規(guī)模的20%。

　　6.產業(yè)基金參股的非定向基金必須有可投項目儲備及項目投資計劃;子基金的其余資金應依法募集。

　　7.專業(yè)機構在提交合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　　(四)其他要求

　　1.市產業(yè)基金參股的直投項目和子基金的注冊，應符合《紹興市產業(yè)基金管理辦法》要求。

　　2.產業(yè)基金原則上不優(yōu)先于其他出資人出資，不得作為定向或非定向基金普通合伙人承擔無限責任。

　　3.直接投資項目，需要資產評估的，應按規(guī)定程序聘請具備資質的資產評估機構進行評估，并按市場化方式投資。對國家級、省級基金參與本輪投資的，可將該類機構的估值作為定價依據。

　　4.子基金管理機構(含管理人、執(zhí)行事務合伙人)應符合《紹興市產業(yè)基金管理辦法》要求。子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于認繳規(guī)模的1%，且以貨幣形式出資。其余資金由子基金管理機構依法募集。

　　5.產業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，確需延展投資期限的，按項目投資原有審議決策程序報批確定后可延長2年，最長不超過7年。

　　6.特別重大的項目經市產業(yè)基金管委會主任審定后可不受本方案所設規(guī)模及出資比例限制。

　　六、投資決策程序

　　(一)項目論證。項目經市農業(yè)農村局或其他市級主管部門推薦，由市農業(yè)農村局牽頭組織相關領域專家，圍繞市委、市政府實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略工作重點，對儲備項目進行擇優(yōu)篩選并進行論證評價。重點對項目必要性可行性、投資資金使用的合理性、基金出資比例等進行綜合評價。在此基礎上，按照“好中選優(yōu)”的原則，提出擬投資項目備選名單。

　　(二)項目立項。擬投資的項目，明確項目總規(guī)模、市產業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排、保障措施等事項，由市農業(yè)農村局組織召開投資決策委員會會議對項目進行立項決策。建立市農業(yè)農村項目外部專家?guī)欤�由熟悉農業(yè)農村工作的專家、市級部門單位負責人及資深專業(yè)人士組成，根據項目實際抽取專家參加投資決策委員會。成立投資決策委員會，由分管市農業(yè)農村局的市政府領導任主任，成員一般不少于5人，除市政府分管領導或分管秘書長外，由市農業(yè)農村局主要負責人和外部專家組成。決策采用無記名投票方式，審議通過事項須經投資決策委員會三分之二以上成員同意，并經分管市領導審定同意。

　　立項通過后，形成意向項目投資交辦單，以書面文件形式交由基金管理公司。

　　(三)盡職調查。市農業(yè)農村局立項后，由基金管理公司組織開展投資項目盡職調查，形成盡調報告。

　　(四)投資決策。市農業(yè)農村局根據基金管理公司的盡調報告，提出決策申請，由分管市領導或由分管市領導委托分管秘書長或市農業(yè)農村局主要負責人主持召開投資決策委員會會議對項目進行投資決策，明確項目具體投資方案和協(xié)議主要條款，審議通過事項須經投資決策委員會三分之二以上成員同意，并經分管市領導審定同意。若投資項目為非定向基金項目，經投資決策委員會決策后須報市政府主要領導審批。

　　投資決策會后，在市農業(yè)農村局門戶網站公示7個工作日(涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外)。

　　(五)協(xié)議簽署。對公示無異議或異議不成立的項目，市農業(yè)農村局形成批復文件交市金控公司，并送市產業(yè)基金管委會辦公室備案。市金控公司督促基金管理公司根據項目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關合作方正式簽署協(xié)議并履行出資程序，并監(jiān)督基金管理公司做好項目實施和投后管理。

　　項目投資方案經公示期滿后達6個月，仍未簽署相關投資協(xié)議，基金管理公司應在1個月內向市農業(yè)農村局請示是否終止項目，并按批示執(zhí)行。

　　(六)投后管理。項目協(xié)議簽署后，基金管理公司按照協(xié)議做好投后管理工作，跟進項目建設情況。如發(fā)生市產業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等投后重大事項或重大風險事項，基金管理公司應在發(fā)現后7個工作日內向市農業(yè)農村局和市金控公司報告。

　　其中，項目管理方實質性變化包括但不限于：

　　1.直接投資項目控股股東及經營范圍發(fā)生實質性變化，且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標實現的。

　　2.子基金管理機構的控股股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質性變化。

　　3.子基金管理機構董事長、總經理或協(xié)議約定的關鍵人士半數(含)以上發(fā)生變化。

　　重大風險事項包括但不限于：被投企業(yè)發(fā)生重大違約行為、經營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉困境、經營停頓等。

　　重大投后事項和重大風險事項應按原有投資決策程序報批，市農業(yè)農村局最終形成批復意見，交由基金管理公司執(zhí)行。重大風險事項的處理結果及相關情況應報基金管委會辦公室，并抄報市金控公司。

　　(七)退出決策。市農業(yè)農村局根據設定的政策目標，對投資項目進行考核評價。根據項目投資方案和協(xié)議，在約定的考核時點發(fā)生時，由項目方發(fā)起政策目標考核申請，報送基金管理公司，由基金管理公司報送市農業(yè)農村局。市農業(yè)農村局收到基金管理公司考核申請后，成立考核小組，組織對項目進行政策目標考核，并將考核結果書面告知基金管理公司，基金管理公司退出時按照考核結果執(zhí)行。

　　市產業(yè)基金投資項目在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理公司按約定實施退出后向市農業(yè)農村局報備;其他情形下需要退出的，由市農業(yè)農村局制定退出方案并按原有投資決策程序報批后，交由基金管理公司實施。

　　有下述情況之一時，市產業(yè)基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。

　　2.市產業(yè)基金投資后1年以上，子基金或被投項目企業(yè)未按投資計劃開展投資業(yè)務或未實際出資的。

　　3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成市產業(yè)基金重大損失的。

　　4.子基金投資項目不符合本辦法及相關運作方案政策導向的，或績效達不到預期效果的。

　　5.發(fā)現其他嚴重危及市產業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

　　七、讓利機制

　　為激勵項目方盡早達成政策目標，實現投資目的，根據投資項目考核評價情況，經投資決策委員會審議并報基金管委會同意后，市產業(yè)基金予以相應讓利，讓利條款在每個項目相關協(xié)議簽署時具體約定。

　　八、有關工作要求

　　(一)建立項目儲備制度。由市農業(yè)農村局牽頭，面向社會常年征集項目需求，建立動態(tài)儲備庫。推薦入庫項目，應按照項目庫要求準確填報相關信息資料。建立市農業(yè)農村局與基金管理公司項目對接與溝通協(xié)商機制。基金管理公司對納入基金支持項目應結果確定后二周內反饋市農業(yè)農村局。所有項目及時納入市農業(yè)農村重大項目庫動態(tài)跟蹤管理。

　　(二)完善考核評價機制。市農業(yè)農村局可聘請第三方對項目投資成效、目標完成度等進行綜合評價。市農業(yè)農村局和其他市級行業(yè)主管部門負責推薦重大投資項目;協(xié)調爭取行業(yè)政策支持，進行項目行業(yè)監(jiān)管;提供項目投資對接服務。

　　(三)健全盡職免責機制。對產業(yè)基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任;根據“三個區(qū)分開來”的原則，對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失的，立項和決策機構、代行出資人職責機構、基金管理機構等不承擔相關責任。

　　(四)加強動態(tài)跟蹤管理。項目主體每季度應向市農業(yè)農村局、基金管理公司報送項目實施、股本變化和資金使用等情況。市農業(yè)農村局、基金管理公司加強投資項目的動態(tài)跟蹤管理。

　　九、懲罰違約機制

　　市產業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，市產業(yè)基金有權要求單獨或同時行使以下權利：

　　(一)建立違規(guī)違約行為管理檔案，并限期整改。

　　(二)造成市產業(yè)基金損失的，要求相關投資機構、企業(yè)根據協(xié)議約定賠償市產業(yè)基金的損失。

　　(三)情節(jié)嚴重的案例向全市通報，市產業(yè)基金自通報之日起三年內與責任方暫停新增合作。

　　十、附則

　　(一)本運作方案未盡之處，以《紹興市產業(yè)基金管理辦法》規(guī)定為準。

　　(二)本運作方案報經市政府分管領導批準后執(zhí)行。