2022年莆田市興莆產業投資基金 參股投資子基金申報指南

　　2022年莆田市興莆產業投資基金

　　參股投資子基金申報指南

　　莆田市市委市政府高度重視產業基金對產業發展的示范效應，為引導更多社會資本進入莆田市產業投資領域，特發布莆田市興莆產業投資基金參股投資子基金申報指南，具體如下：

　　一、 基本情況

　　為發揮母基金長期資本功能和產業引導作用，培育壯大莆田市創新、創業、創投主體，服務莆田市十二條產業鏈建設，莆田市委市政府設立莆田市興莆產業投資基金(以下簡稱“母基金”)，由興證創新資本管理有限公司作為母基金管理人。

　　根據《莆田市興莆產業投資基金管理辦法(2022版)》(以下簡稱“《管理辦法》”)等文件要求，現就做好母基金參股子基金申報相關工作，發布本指南。

　　二、 子基金設立相關要求

　　(一)子基金的定位

　　主題型子基金：主要圍繞莆田市12條產業鏈(鞋服、工藝美術、食品、新型功能材料、電子信息、新能源、高端裝備、生命健康、數字經濟、海洋經濟、綠色經濟和文旅經濟)的一條或幾條，形成12條產業鏈全覆蓋的基金布局，為莆田市產業發展提供資本支撐。

　　功能型子基金：功能型子基金重點發揮戰略性、政策性導向作用，按莆田市產業發展現實要求，在重大招商引資項目、專精特新基金、早期種子基金等方面進行布局。

　　首批擬設立不少于5支子基金，具體可根據申報和評審情況調整。

　　主題型子基金：子基金管理機構可自行選定12條產業鏈中的一條或幾條產業鏈作為子基金投資領域。

　　功能型子基金：（1）專精特新子基金：投向中早期專精特新類企業的功能性子基金。（2）天使子基金：專注孵化、培育及綜合賦能的子基金，子基金規模不超過5000萬元。

　　(二)登記注冊及托管

　　子基金須注冊登記在莆田市。托管銀行應選用莆田市當地擁有托管資質的商業銀行。

　　(三)存續期限

　　子基金的存續期限原則上不超過7年，確需延長存續期的，經子基金出資人協商一致，可延長2年，但最長不超過母基金的存續期。

　　(四)基金規模

　　單支子基金認繳出資規模原則上不低于1億元，功能型子基金可適當放寬。

　　(五)出資比例

　　母基金出資單支子基金的比例為30%左右，最高不超過50%。母基金對單支子基金的認繳出資額不超過1億元。

　　(六)認繳出資

　　子基金管理機構認繳出資不低于子基金認繳總規模的1%。

　　(七)返投要求

　　子基金存續期內，子基金返投于莆田市的金額不低于母基金出資額的1.2倍，且每支子基金投資金額達到50%時，返投進度不低于約定返投比例的50%。子基金管理機構應盡職實現返投要求，并應設置相應的返投控制機制。

　　返投于莆田市的金額計算主體及范圍包括:

　　1.直接投資于莆田市內的企業，按照投資金額計算返投金額;

　　2.投資莆田市外的企業，并將注冊地遷移至莆田市且在莆田市實際生產經營的，可按實際投資金額的2倍計算返投金額;

　　3.投資市外企業，市外企業再投資于莆田企業(或新設子公司)，按照實際投資莆田金額或新設子公司實繳注冊資本孰高計算返投金額;

　　4.上述返投主體可包括子基金管理機構、子基金管理機構所管理或實控的基金、子基金管理機構的關聯方(關聯方按照《企業會計準則第36號--關聯方披露》認定)等;

　　5.以上所述返投金額為新增投資額。

　　(八)投資限制

　　子基金對單個企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的30%,不成為被投資企業的第一大股東，且不超過子基金注冊資本或承諾出資額的40%。

　　(九)管理費

　　投資期內管理費不超過2%/年，退出期應進一步降低管理費提取比例，管理費按季度支付。

　　(十)其他要求

　　子基金應在完成工商設立登記或份額變動的工商變更后3個月內，將包括但不限于基金合同(合伙協議)或公司章程、入伙協議/入股協議(如有)、股東會決議(如有)、基金工商登記文件、基金托管協議、出資人資金到賬憑證等與基金設立相關的資料報送母基金管理人，并按照行業管理要求接受監管。

　　子基金應在完成項目投資事項后1個月內向母基金管理人進行項目備案;子基金應每季度提交財務報表和投資(運營)報告，每年提交上年度經審計的子基金財務報告。

　　三、 子基金管理機構申報要求

　　(一)基本條件

　　1.取得中國證券投資基金業協會私募基金管理人資質不低于3年，且注冊資本和實收資本均應不低于1000萬元人民幣;

　　2.累計管理基金規模5億元以上;

　　3.有符合要求的固定營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他軟硬件設施;

　　4.有良好的內部治理結構和風險控制制度;具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績;健全的投資管理和風險控制流程以及規范的項目遴選機制和投資決策機制等;

　　5.具有5名具備3年以上股權投資或資產管理工作經驗的高級管理人員，基金管理機構或主要投資人員有5個或以上股權投資的成功投資案例;

　　6.子基金的基金管理機構及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無重大違法行為;

　　7.其他必要的條件。

　　四、 母基金投資程序

　　(一)公開征集。由母基金管理人負責向社會公開發布基金申報指南，擬申請母基金投資的子基金及子基金管理團隊，根據指南要求進行申報;

　　(二)投資初審。母基金管理人根據相關資料對擬參股投資子基金的申報材料進行初審;

　　(三)盡職調查。初審通過后安排盡職調查，而后向投委會提交盡職調查報告及投資建議;

　　(四)投資決策。母基金投委會根據投資建議對擬投資方案進行決策，決策通過后，由母基金管理人組織實施;

　　(五)繳付出資。母基金管理人在收到子基金管理機構書面通知和其他社會資本繳款憑證后，向子基金繳付出資。

　　五、 子基金管理機構申報流程及要求

　　1.母基金參股投資或受讓已設立的子基金份額為常年受理，常年實施，直至投資期結束或母基金投資完畢。

　　申報機構可自本申報指南發布之日起，以郵件方式向母基金管理人提交申請;首次申請時須提交申報基金管理機構的營業執照、私募基金資格證書(均加蓋公章)掃描件、申報機構的聯系人及聯系方式。母基金管理人將于收悉申請郵件之日起兩個工作日內發送申報材料清單及申報表格體系(以下統稱“申報文件”)。

　　2.申報機構可以采取電子材料和紙質材料相結合的方式向母基金管理人提交申報文件。紙質版申報材料須提供正本1份，且須加蓋騎縫章。申報機構應承諾對申請材料的完整性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

　　3.申報機構提交申報材料后，母基金管理人將對申報材料進行初審。

　　4.母基金管理人聯系方式

　　郵箱地址：

　　nihui@xyzq.com.cn;并抄送marketing@xyzq.com.cn;

　　郵寄地址：福州市鼓樓區湖東路268號興業證券大廈16樓興證創新資本

　　郵編：350000

　　聯系人及聯系方式：

　　倪慧 18060613156

　　胡帆 15221752389