武漢市知識產權運營引導基金管理暫行辦法

　　為深入推進武漢市知識產權運營服務體系建設工作，鼓勵和引導社會各類資本加大對知識產權運營的投入，我局起草了《武漢市知識產權運營引導基金管理暫行辦法》，現面向公眾征求意見，有關意見和建議請于2022年9月9日前反饋至我局。

　　聯系電話：85333550(傳真)

　　武漢市市場監督管理局

　　2022年8月30日

　　武漢市知識產權運營引導基金管理暫行辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章總則

　　第一條為進一步規范武漢市知識產權運營引導基金(以下簡稱引導基金)的運作和管理，根據《武漢市知識產權運營服務體系建設實施方案(2018—2020年)》(武政辦〔2018〕154號)、《武漢市加快發展股權投資工作方案》(武政辦〔2022〕49號)文件精神，參照國家及湖北省、武漢市政府投資基金有關規定，制定本暫行辦法(以下簡稱辦法)。

　　第二條引導基金是由市人民政府批準設立的政策性母基金，其宗旨是發揮財政資金的撬動和杠桿放大效應，引導社會資本以股權投資方式支持企業實施高價值專利培育計劃，助力重點產業高質量發展;幫助知識產權密集型產業企業拓寬融資渠道，提升知識產權運用價值。

　　第三條引導基金資金主要來源包括：中央安排用于知識產權運營服務體系建設的專項資金;市財政統籌武漢產業發展基金配套資金;引導基金收益及其他資金等。

　　第四條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作。

　　第二章 機構職責

　　第五條引導基金設立基金理事會，為引導基金最高決策機構。理事會由市市場監管局、市財政局、市金融局組成。其主要職責包括：

　　(一)負責引導基金重大事項的決策和協調;

　　(二)制定引導基金相關管理制度;

　　(三)對引導基金投資運作情況進行監管和指導;

　　(四)核準引導基金投資規劃、收益分配、清算及政府出資讓利等方案;

　　(五)核準引導基金出資設立子基金和直投方案;

　　(六)需由理事會決策的其他工作。

　　第六條基金理事會下設辦公室，辦公室設在市市場監管局，負責理事會的日常工作。具體職責如下：

　　(一)擬定引導基金發展規劃、經營方針和投資政策;

　　(二)對引導基金實施政策指導、監督管理、風險控制和績效考核;

　　(三)組織召開理事會會議，審核引導基金投資方案、收益分配、清算及政府出資讓利等方案;

　　(四)需由辦公室承擔的其他工作。

　　第七條引導基金選定武漢科技投資有限公司為名義出資人，委托其代為履行政府出資人職責，對外行使引導基金權利，承擔引導基金義務和責任。

　　第八條引導基金選擇具有政府引導基金管理經驗的專業機構作為引導基金受托管理機構，并簽訂委托管理協議。受托管理機構應具備以下資質條件：

　　(一)獨立法人單位;

　　(二)注冊資本1億元人民幣以上;

　　(三)有5年以上引導基金或母基金管理經驗，有專職的管理團隊;

　　(四)近3年持續保持良好的經營狀況，有一定的資金募集能力;

　　(五)具有完善的專業管理制度、健全的風險控制流程、規范的投資決策機制;

　　(六)沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄。

　　第九條受托管理機構負責引導基金的具體運作和管理，主要職責如下：

　　(一)按照市場化方式組建引導基金投資決策委員會;

　　(二)對擬投資項目開展盡職調查，并代表引導基金與相關合作各方進行談判，簽訂投資協議和其他必要協議;

　　(三)審議引導基金擬投資方案，報理事會審核核準;

　　(四)做好投資項目投后管理，定期向理事會辦公室報告運作情況，重大事項及時報告;

　　(五)按照投資協議約定或理事會批準的方案實施投資退出。

　　第三章 投資運作

　　第十條引導基金主要通過與投資機構、科研院所、創新載體、知識產權運營服務機構等發起設立子基金，子基金通過股權投資方式支持知識產權密集型產業領域企業發展。同時也可根據市人民政府招商引資和重大產業項目實施需要，開展直接投資。

　　知識產權密集型產業根據《知識產權(專利)密集型產業統計分類(2019)》(國家統計局令第25號)進行認定。

　　第十一條引導基金應按以下流程實施：

　　(一)公開征集。受托管理機構根據引導基金年度工作計劃，向全社會公開發布年度申報指南，并對申報材料進行初步審查立項;

　　(二)盡職調查。受托管理機構自行或委托第三方機構對申報單位和擬設立子基金方案、擬直投項目開展盡職調查，并形成盡職調查報告;

　　(三)投資決策。受托管理機構組織投資決策委員會會議，對擬設立子基金、擬直投項目方案進行評審決策;

　　(四)審核核準。投決會審核通過的，提交引導基金理事會對擬投資方案進行審議核準，并形成理事會會議紀要作為最終批準文件;

　　(五)對外公示。在市市場監管局和受托管理機構網站對核準的擬投資項目情況進行公示，公示期不少于10天;

　　(六)實施投資。公示期結束無異議的，由受托管理機構實施投資。

　　第十二條符合條件的單位，向引導基金受托管理機構提出申請，并提交如下申報材料：

　　(一)子基金的組建或增資方案;

　　(二)申報單位及管理人情況;

　　(三)申報單位或管理人專職高級管理人員情況及任職證明;

　　(四)申報單位或管理人投資業績相關證明材料;

　　(五)申報單位或管理人最近兩年的審計報告;

　　(六)申報單位或管理人營業執照及章程復印件;

　　(七)申報單位或管理人投資決策、風險控制等制度;

　　(八)其他出資人出資承諾書;

　　(九)申報材料真實性申明;

　　(十)其他應提交的資料。

　　申請引導基金直投的，申報單位應提供《項目公司商業計劃書》、營業執照、公司章程、近兩年審計報告及其他應提交的材料。

　　第十三條引導基金參與設立的子基金根據投資對象發展階段，可設為天使基金及其他創投基金。

　　引導基金參與設立天使基金的，出資比例最高不超過基金規模的40%，天使基金對武漢市企業投資的總額不低于引導基金出資額的1.5倍，最高可不超過基金總規模的50%;天使基金投向種子期和初創期企業資金應不低于基金規模的60%。種子期、初創期企業是指符合如下條件的非上市企業：成立時間不超過5年，職工人數不超過300人，擁有自主知識產權，年銷售額或營業額不超過5000萬元人民幣。

　　引導基金參與設立創投基金的，引導基金的出資比例不超過基金規模的20%，創投基金對武漢市企業投資的總額不低于引導基金出資額的1.5倍。

　　引導基金原則上不能成為基金單獨第一大出資人，理事會批準除外。

　　第十四條子基金對武漢市企業投資認定范圍及標準為：(一)子基金直接投資武漢市注冊企業的，或投資外地企業且注冊地即時遷入武漢市的，按實際投資金額計算;

　　(二)子基金投資的市外企業在武漢市設立有實際經營活動的法人主體，或對已設立法人主體增資的，以實際新增投資金額計算;

　　(三)子基金管理團隊或基金其他合伙人為武漢市引進落地法人企業并有實質性經營活動的，經招商部門認定為招商引資項目的，以企業實繳資本金計算;

　　(四)為支持武漢市企業走出去開展全產業鏈投資，投資到武漢市企業在市外控股子公司的，以實際投資金額計算;

　　(五)子基金管理公司在管的其他基金新增投資武漢市企業的，以實際投資金額計算。

　　第十五條引導基金參與設立的子基金存續期原則上不超過7年;天使基金可以適當延長，但不得超過10年。

　　第十六條引導基金每年按照不超過上年末投資余額的1.5%向受托管理機構支付管理費，具體比例由引導基金理事會辦公室和受托管理機構協商確定，在受托管理協議中予以明確。

　　第四章 投資退出

　　第十七條引導基金參與設立的子基金主要通過清算、減資、份額轉讓、其他出資人回購等方式退出。直投項目退出按照公司法和國有資產監管有關規定執行。

　　第十八條引導基金一般應當在子基金存續期滿后退出，退出時與其他出資人同股同權。引導基金參與設立的子基金應當按照“先回本后分利”的原則進行核算。

　　第十九條引導基金參與設立的子基金存續期未滿，但子基金投資達到本辦法第十三條、第十四條規定的，引導基金可以提前退出。引導基金從天使基金退出時可以只收回原始投資額;從其他基金退出時，除收回原始投資額外，還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率或者協議約定收取收益。具體退出條款應在合伙協議(章程)或有關協議中作出明確約定。

　　第二十條引導基金以出資額為限對參與設立的子基金承擔有限責任。子基金清算出現虧損時，先由子基金管理人以其對子基金出資承擔虧損，不足部分由其他出資人按照合伙協議(章程)的約定分擔。引導基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第五章 風險控制

　　第二十一條引導基金及引導基金參與設立的子基金應當建立有效的風險防范和控制機制，在運作過程中不得從事以下業務：

　　(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

　　(二)投資二級市場股票(上市公司并購、定增、戰略配售除外)、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　(四)吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(六)發行信托或者集合理財產品募集資金;

　　(七)進行基礎設施建設、房地產開發等固定資產投資;

　　(八)其他國家法律、法規規定禁止從事的業務。

　　第二十二條引導基金參與設立的子基金不得投資其他子基金(為投資具體項目而設立的專項SPV除外)。

　　第二十三條引導基金及引導基金設立的子基金應當由具備資質的商業銀行托管。托管銀行對基金賬戶進行動態監管，確保資金按照約定合規使用，每季度結束后30日內出具托管報告。托管銀行應當符合以下條件：

　　(一)成立時間在5年以上的股份制商業銀行;

　　(二)具有中國證券監督管理委員會或中國銀行保險監督管理委員會核準的基金托管資格;

　　(三)具有基金托管經驗;

　　(四)具有專門服務于基金管理的內設機構;

　　(五)近3年無重大過失以及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。

　　第二十四條引導基金受托管理機構應當加強對引導基金參與設立的子基金和直投項目經營情況的監管，密切跟蹤項目經營和財務狀況，切實防范風險。

　　第二十五條子基金管理人應當于每季度結束后30日內向引導基金受托管理機構提交運營報告，于每年度結束后三個月內向受托管理機構提交基金的年度運營報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。重大事項包括但不限于基金主發起人變更、資本增減、核心管理人員變更、基金退出、清算、被投資項目重大虧損等。

　　第二十六條引導基金受托管理機構應與其他出資人在子基金合伙協議(章程)中約定，有下列情況之一的，引導基金無需其他出資人同意，即可選擇退出子基金，其他出資人應簽署必要文件保證引導基金退出：

　　(一)子基金方案經引導基金理事會核準之日起超過6個月未完成設立的;

　　(二)引導基金出資撥付子基金賬戶后超過6個月，子基金未開展投資的;

　　(三)子基金投資領域和方向不符合政策目標的;

　　(四)子基金未按照合伙協議(章程)約定投資的;

　　(五)經引導基金理事會認定的其他不符合合伙協議(章程)約定和違反本辦法情形的。

　　引導基金從參與設立的子基金退出時，應當按照合伙協議(章程)約定的條件退出;合伙協議(章程)中沒有約定的，引導基金受托管理機構應當聘請具備資質的中介機構對所持基金份額或者股權進行專項審計和資產評估，作為確定退出價格的依據。

　　第二十七條引導基金受托管理機構、子基金管理機構應恪盡職守，勤勉盡責，加強對引導基金及其參股子基金的管理，降低投資風險;引導基金落實《武漢市人民代表大會常務委員會關于鼓勵創新寬容失敗促進全面創新改革試驗的決定》的相關規定，在加強引導基金風險防范的同時，鼓勵創新、寬容失敗。

　　第六章 考核與監督

　　第二十八條將引導基金納入公共財政考核評價體系。引導基金理事會應當按照市場評價優先和公共性原則，建立科學有效的績效考核制度，定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估;年終聘請第三方機構，對引導基金使用情況進行獨立審計評估。

　　第二十九條審計部門應當依法對財政性引導基金收支核算管理情況進行審計，必要時進行相關的延伸審計。

　　第三十條引導基金理事會對受托管理機構實施不定期檢查考核與監督，對考核不合格的受托管理機構予以解聘，造成損失的將追究其相應的法律責任;對托管專戶資金進行監控。

　　第七章 附則

　　第三十一條本辦法自2022年 月 日起施行，有效期為  2年。原《武漢市知識產權運營引導基金操作規程》(武科2020〔33〕號)自行廢止。

　　第三十二條本辦法由市市場監管局負責解釋。