廈門市科技創新創業引導基金出資10支子基金

　　投資界-解碼LP獲悉，11月4日，廈門市科學技術局發布公告，公示了廈門市科技創新創業引導基金2022年第一批次擬參股子基金名單，本次引導金共出資10支子基金，基金管理機構分別是：廈門國興投資 、德屹資本、高特佳投資、橡果資本（原：七匹狼節能環保基金）、上華創投、群賢資本、藍圖創投、匯橋投資、上海城濮投資、西博投資。

　　據悉，廈門科創引導基金初期規模30億元，按照“政府引導、市場運作、科學決策、促進創新”的原則，以“子基金+直接投資”的方式運作，積極吸引和集聚國內外優秀科技創業企業和基金管理團隊來廈發展，助力我市戰略性新興產業和未來產業培育。

　　該基金是在原廈門市科技成果轉化與產業化基金、種子天使投資基金的基礎上升級設立的。此前，市科技局、市財政局率先在全省設立科技成果轉化與產業化基金、種子天使投資基金，采取直接投資方式支持本市種子期、初創期科技企業，目前已累計投資95家企業，成效顯著。

　　廈門科創引導基金對于出資的子基金要求：

　　注冊要求:申請引導基金投資的子基金應在廈門市登記注冊。

　　申報要求:子基金可以是新設基金，也可以是已存續基金。

　　新設立子基金申報時須至少已經募集擬設基金總規模的30%資金(不含引導基金);已設立的子基金申請引導基金的設立時間不超過18個月。

　　子基金規模:子基金規模原則上不低于1億元、不超過5億元。

　　出資比例:引導基金在單個子基金中的累計出資比例原則上不超過該子基金認繳出資總額的30%，且原則上不超過1.5億元。各級政府引導基金出資比例合計不超過該子基金認繳出資總額的50%。

　　存續期:子基金存續期限原則上不超過10年，其中投資期不超過5年，經子基金出資人協商一致，最多可延長2年。

　　到資安排:全部出資在4年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資總額的30%，所有投資者均以貨幣形式出資。

　　管理團隊:具有較強的資金募集能力，至少有3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;在擬投資的產業領域內，至少有3個投資成功案例;應參股子基金或認繳子基金份額，且實繳出資額不得低于子基金認繳出資額的1%。

　　投資對象:子基金投資于種子期、初創期企業金額的不低于子基金可投規模(子基金實際到資金額扣除基金管理費)的60%，種子期、初創期企業原則上需同時滿足以下條件:1、子基金投資決策時，企業設立時間不超過7年且未上市;2、企業從業人數不超過200人;3、上一年度凈資產不超過5000萬元。

　　投資領域:子基金投資項目總數原則上不低于10個，包括但不限于柔性電子、新型顯示、第三代半導體、新一代人工智能、集成電路、高端裝備、先進功能材料、生命健康等八大未來產業及戰略新興產業。

　　返投要求:子基金可投實繳出資中，投資于在廈門注冊企業的金額不低于引導基金對子基金的實繳出資的1.5倍。

　　管理費。基金管理公司的管理費、門檻收益及超額收益分配按照市場化原則操作，由引導基金管理公司與子基金管理公司根據行業慣例協商確定，原則上管理費最高不超過子基金認繳出資額的2.5%。

　　激勵措施:在滿足返投要求的前提下，子基金可在以下激勵方式中任選其一:

　　一、回購:自引導基金首期實繳資金到位后4年內，子基金管理公司或其指定的主體可以申請回購引導基金持有的基金份額，回購價格按照子基金合伙協議約定計算，并不低于投資金額及按中國人民銀行公布的同期人民幣存款基準利率(高于2%時，按2%計算)計算的收益之和，回購份額不超過引導基金持有份額的50%;超過4年后回購的，將與其他出資人同股同權退出。

　　二、讓利:引導基金以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務完成情況實行分檔讓利。

　　1、若子基金返投金額達到引導基金實繳出資金額的150%(不含)-200%(含)，引導基金將投資所得超額收益的50%進行讓利;

　　2、若子基金返投金額達到引導基金實繳出資金額的200%以上，引導基金將投資所得超額收益的80%進行讓利。

　　對于直接投資的項目要求：

　　投資對象:在我市注冊運營的非上市獨立企業法人，成立期限在1年以上、7年以內;職工人數在300人以下，直接從事研發的科技人員占職工總數的10%以上;年銷售收入在8000萬元以下，凈資產在5000萬元以下。

　　投資方式:投資期限原則上不超過5年，對單個企業的投資金額不低于100萬元且不超過500萬元，所持股權不超過被投資企業總股本的20%。

　　退出方式:直接投資形成的股權或財產份額，投資5年內或投資期滿，可由原股東、原股東指定的第三方或被投資企業按原投資金額的本金加收益(收益率按回購日一年期中國人民銀行貸款基準利率計算)回購，或按投資協議約定采取市場化方式轉讓股權。