宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金公開遴選子基金

　　宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金公開遴選子基金

　　一、宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金概況

　　為發(fā)揮宿州市政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本投入到宿州市信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，加快推進(jìn)宿州市信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程，促進(jìn)高端產(chǎn)業(yè)要素集聚，培育數(shù)據(jù)服務(wù)企業(yè)集群，持續(xù)引領(lǐng)宿州經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，宿州市政府發(fā)起設(shè)立宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)。

　　引導(dǎo)基金規(guī)模10億元，存續(xù)期15年，其中，基金成立之日起【10】年為投資期;投資期屆滿次日起【5】年為退出期。引導(dǎo)基金通過直接、間接和引導(dǎo)帶動(dòng)投資的企業(yè)和項(xiàng)目，包括但不限于投資注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在宿州市內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的宿州企業(yè)，擬在宿設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至宿州作為投資條件的省外企業(yè)，以及宿州市龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)市外企業(yè)。優(yōu)先支持宿州市委、市政府確定的重大項(xiàng)目，積極與國(guó)家級(jí)基金和知名基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

　　安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)谷資本”)作為引導(dǎo)基金的管理人，現(xiàn)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的原則，面向市場(chǎng)公開遴選子基金管理。

　　二、子基金具體要求

　　(一)注冊(cè)地

　　子基金原則上應(yīng)在宿州市注冊(cè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

　　(二)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期限原則上不超過5年。

　　(三)出資比例

　　引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的49%;引導(dǎo)基金管理人根據(jù)服務(wù)于宿州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的程度，與子基金管理人根據(jù)市場(chǎng)化規(guī)則商定具體出資比例;引導(dǎo)基金不作為子基金的第一大股東，不作為普通合伙人。

　　(四)資金存放

　　子基金應(yīng)選擇一家具有托管業(yè)務(wù)資格的中資商業(yè)銀行作為基金的托管銀行，開設(shè)托管賬戶，存放資金。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入子基金托管賬戶。

　　(五)設(shè)立方式

　　引導(dǎo)基金可通過與社會(huì)資本，國(guó)家基金，省級(jí)基金，市、縣(市、區(qū))財(cái)政性資金等共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ言O(shè)立的私募股權(quán)投資基金增資等方式設(shè)立子基金。

　　引導(dǎo)基金增資子基金的，應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)政府投資引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免政府投資引導(dǎo)基金罰息及同意政府投資引導(dǎo)基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益(如有)的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　子基金主要投資于宿州市信息化產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)領(lǐng)域，子基金規(guī)模的60%以上投資于包括下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能等行業(yè)。子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。

　　(七)子基金出資

　　子基金管理人須承諾：子基金在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門登記注冊(cè)完成之日起3個(gè)月內(nèi)，完成子基金的首批出資并在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，首筆出資不低于子基金總規(guī)模的30%，各合伙人同比例出資。

　　(八)投資進(jìn)度

　　子基金管理人須承諾：引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的70%。

　　(九)返投要求

　　投資于宿州市內(nèi)的資金合計(jì)不低于子基金中引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。返投范圍為：

　　(1)基金投資在宿州市金額不低于引導(dǎo)基金出資部分。宿州市內(nèi)投資，包括投資注冊(cè)地、生產(chǎn)基地均在宿州市內(nèi)的企業(yè)，也包括支持宿州市企業(yè)“走出去”投資、面向國(guó)內(nèi)外并購(gòu)重組投資。

　　符合以下情形的子基金市外投資項(xiàng)目計(jì)算為市內(nèi)投資：市外的被投企業(yè)按約定整體遷入宿州市的，或被宿州市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)(限于控股型收購(gòu)，且收購(gòu)省外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額)的，以及注冊(cè)在宿州市外的被投企業(yè)通過新設(shè)立子公司或者對(duì)已設(shè)立子公司增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶宿州市的。對(duì)參與國(guó)內(nèi)外重大項(xiàng)目、有利于提升宿州市產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的投資，不受此比例限制。

　　(2)子基金在中基協(xié)備案后，子基金管理人直接管理的或子基金管理人核心團(tuán)隊(duì)具有實(shí)際控制權(quán)的管理公司管理的，且引導(dǎo)基金或宿州市政府出資平臺(tái)未繳納出資的基金直接投資注冊(cè)地、生產(chǎn)基地均在宿州市企業(yè)金額及其引進(jìn)的其他投資機(jī)構(gòu)跟投該企業(yè)金額。

　　(3)子基金管理人從外地招商引入宿州市企業(yè)的投資額。

　　子基金的返投認(rèn)定最終由引導(dǎo)基金確定。

　　(十)投資限制

　　子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十一)門檻收益率

　　年化收益率8%(單利)

　　(十二)管理費(fèi)用

　　1.管理費(fèi)率：

　　子基金的基金管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費(fèi)率最高不超過基金實(shí)繳出資額的2.0%/年，退出期管理費(fèi)率最高不超過未退出項(xiàng)目投資本金的1.5%/年，且對(duì)引導(dǎo)基金征收管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

　　2.收取方式：

　　每年年初預(yù)付當(dāng)年管理費(fèi)的50%，當(dāng)年管理費(fèi)的30%(考核管理費(fèi))于次年考核后按考核結(jié)果支付(或回?fù)堋⑦f延)，剩余管理費(fèi)在基金清算時(shí)根據(jù)基金門檻收益率達(dá)成結(jié)果支付或扣除。

　　3.特殊約定：

　　(1)子基金設(shè)立后1年(12個(gè)月)未開展投資業(yè)務(wù)，引導(dǎo)基金有權(quán)提前退伙;

　　(2)子基金實(shí)際投資額低于年度約定投資額50%，不計(jì)提當(dāng)年管理費(fèi)，同時(shí)不得提取次年預(yù)提管理費(fèi)部分;

　　實(shí)際投資額超過50%，根據(jù)年度投資額完成的比例確定考核管理費(fèi)給付的比例，實(shí)際投資額超過100%，按照100%計(jì)提考核管理費(fèi)。

　　(3)子基金投資進(jìn)度趕超時(shí)序進(jìn)度累計(jì)的投資額，則補(bǔ)齊前期扣減的管理費(fèi)部分。

　　(十三)退出方式

　　子基金可采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)置換、并購(gòu)、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。

　　(十四)激勵(lì)措施

　　為充分發(fā)揮引導(dǎo)基金“以投促引”作用，鼓勵(lì)子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結(jié)束，各合伙人或股東收回全部實(shí)繳出資，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，年化收益率超過8%(單利)的部分，原則上將20%超額收益獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)，剩余80%超額收益根據(jù)子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資于宿州市項(xiàng)目的金額讓渡給子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人，標(biāo)準(zhǔn)為：投資宿州市項(xiàng)目的資金總額為引導(dǎo)基金參股出資額的1.5倍(不含)-2.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的20%給予獎(jiǎng)勵(lì);2.5倍(含)-3.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的30%給予獎(jiǎng)勵(lì);3.5倍(含)以上按不超過剩余80%超額收益部分的40%給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例由子基金各出資人據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)在子基金的協(xié)議或章程中明確。

　　三、子基金管理人資格要求

　　(一)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

　　1.具備中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人資格。管理和運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及健全的財(cái)務(wù)管理制度，管理業(yè)績(jī)良好。有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

　　2.子基金管理人需在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元。子基金管理人可由申報(bào)機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，但關(guān)聯(lián)方應(yīng)為申報(bào)機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性;若申報(bào)機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司管理該子基金或是為申請(qǐng)子基金而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，則均須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。

　　3.同一實(shí)際控制人或存在直接控股、管理關(guān)系的不同申報(bào)機(jī)構(gòu)，只可由一個(gè)主體申報(bào)子基金，且只可申報(bào)1支子基金。

　　4.信用記錄良好，子基金管理人及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　5.具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，公司治理及內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

　　6.子基金管理人在子基金層面設(shè)立專門的激勵(lì)機(jī)制，通過包括業(yè)績(jī)考核、跟投、收益分成等方式進(jìn)行防范，建立嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和投資追蹤機(jī)制，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目嚴(yán)格進(jìn)行追查，建立項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　(二)團(tuán)隊(duì)資質(zhì)

　　1.具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力以及良好的職業(yè)道德和素養(yǎng)，管理團(tuán)隊(duì)具備投資、財(cái)務(wù)、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等各方面人才。至少有3名具備3年以上信息化產(chǎn)業(yè)相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，并明確擬設(shè)立子基金項(xiàng)目管理人員2-3名。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員和投委會(huì)成員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東大會(huì)等子基金權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。

　　2.負(fù)責(zé)該子基金的管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際在管基金總規(guī)模不低于5億元人民幣，實(shí)際管理的基金投資進(jìn)度超過50%。

　　3.有作為出資人參與設(shè)立并管理股權(quán)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)。管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目股權(quán)投資案例。具有相關(guān)專業(yè)和行業(yè)投資業(yè)績(jī)能力的團(tuán)隊(duì)將優(yōu)先考慮。

　　4.負(fù)責(zé)該子基金的管理團(tuán)隊(duì)已具有5個(gè)(含)以上新一代信息技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

　　(三)其他資質(zhì)

　　1.具有募集足量社會(huì)資本的能力：已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模70%(含)以上資金(不含引導(dǎo)基金計(jì)劃出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函等材料。

　　2.子基金管理人對(duì)子基金出資比例需為1%以上(含)。

　　3.信息披露：接受引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)其需要報(bào)告有關(guān)情況。