《常州新能源產業投資基金管理辦法》發布

　　投資界(ID：pedaily2012)消息，11月28日，《常州新能源產業投資基金管理辦法》發布，其中提到參股子基金返投常州比例原則上不低于新能源產業基金實際出資額的2倍。

　　以下為政策原文：

　　常州新能源產業投資基金管理辦法

　　第 一章  總  則

　　第 一條 為深入貫徹落實市委、市政府新能源之都建設的重大決策部署，進一步發揮財政資金引導作用，撬動更多社會資本支持我市新能源產業發展，根據《中共常州市委 常州市人民政府關于加快新能源之都建設的實施意見》(常發〔2022〕25號)、《常州龍城科創發展基金管理辦法》(常政辦發〔2022〕84號)等文件精神制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱常州新能源產業投資基金(以下簡稱“新能源產業基金”)是指由市級財政聯合市屬國有企業共同發起設立，按市場化方式運作的政策性引導基金——常州新能源產業投資基金(有限合伙)。該基金作為龍城科創發展基金下設二級母基金。

　　第三條 新能源產業基金遵循“市場運作、政府引導、兩級聯動、管控風險”的原則，通過參股子基金、直接股權投資等方式，依托我市產業優勢和特色，圍繞新能源產業鏈“發、儲、送、用”各環節，集中資源高效投入，聚力支持我市新能源產業強鏈補鏈延鏈。

　　第二章  管理架構和職責

　　第四條 常州龍城科創發展基金管理委員會(以下簡稱“管委會”)為新能源產業基金管理決策機構;管委會辦公室設在市財政局，履行管委會日常管理事務;管委會委托具備資質的機構作為新能源產業基金管理人(以下簡稱“管理人”)，具體負責新能源產業基金運作。

　　第五條 管委會主要履行以下職責：

　　(一)研究確定新能源產業基金發展戰略規劃、出臺管理制度和支持政策，確定新能源產業基金投資策略;

　　(二)審議新能源產業基金年度投資預算、投資計劃，批準子基金投資建議;

　　(三)審議新能源產業基金運營報告、績效考核報告;

　　(四)審議其他應當由管委會決策的重大事項。

　　第六條 管委會辦公室主要履行以下職責：

　　(一)牽頭擬訂新能源產業基金相關管理制度;

　　(二)提出新能源產業基金的年度投資預算與年度投資計劃，向管委會報送子基金投資建議;

　　(三)匯總提出需管委會會議審議事項并召集相關會議;

　　(四)組織對新能源產業基金進行年度審計與退出清算;

　　(五)建立新能源產業基金績效評價制度并對管理人實施考核;

　　(六)管委會日常協調、監督和管理工作及其他事項。

　　第七條 管理人主要履行以下職責：

　　(一)征集和匯總新能源產業基金投資項目，做好儲備項目庫、行業專家庫的建設;

　　(二)對擬投項目開展盡職調查、投資談判，并提出投資建議，經新能源產業基金投資決策委員會表決通過后，報管委會辦公室。投資決策委員會由管理人組建，成員包括管理人及各出資方等;

　　(三)對經決策通過的項目組織實施對外投資、投后管理等專業化運作;

　　(四)負責新能源產業基金的合規運營，并定期報送基金運營報告與年度審計報告;

　　(五)管委會交辦的其他事項。

　　第三章  投資與決策

　　第八條 新能源產業基金投資方式分為參股子基金和直接股權投資。

　　第九條 鼓勵管理人對注冊在我市的新能源相關領域的成長期企業開展直接股權投資，投資規模不超過新能源產業基金實繳規模的20%。對單個項目累計持股比例不得高于20%，且不作為最大出資人或股東。直接股權投資由管理人按程序決策后實施，并報管委會辦公室備案。

　　第十條 為充分發揮各轄市(區)和常州經開區對企業發展服務的主導作用，子基金原則上由新能源產業基金與各轄市(區)、常州經開區聯合出資參與設立;市與區兩級國有資金對單支子基金的出資比例原則上不超過40%，其中市級出資額原則上不超過區級出資額。

　　第十一條 轄市(區)和常州經開區、各職能部門及管理人可向管委會辦公室提出子基金設立申請。設立申請一般應包含以下內容：

　　(一)子基金設立的政策依據和政策目標;

　　(二)子基金設立背景與行業分析;

　　(三)子基金的擬定規模及新能源產業基金的出資額和比例;

　　(四)子基金的組織形式及架構。

　　第十二條 管委會辦公室匯總子基金設立申請，并按照年度基金預算規模，結合子基金設立方向，提出年度投資計劃建議，報管委會審議確定。

　　第十三條 管理人根據投資計劃，采取公開征集方式擇優選擇子基金管理人。對擬參股的子基金，由管理人分項目出具投資建議報管委會辦公室，由管委會辦公室匯總后報管委會審批，經審批通過后由管理人實施參股子基金投資。

　　第十四條 參股子基金應符合以下要求：

　　(一)注冊在常州市，且原則上設立在龍城金谷;

　　(二)有明確的出資來源、設立方式和投資領域，主要投資于新能源產業“發、儲、送、用”生態全鏈條、全生命周期優質項目，且投資于協議約定領域的比例不得低于基金實繳規模的80%;

　　(三)返投常州比例原則上不低于新能源產業基金實際出資額的2倍;

　　(四)子基金規模原則上不少于2億元，且均以貨幣形式出資;

　　(五)子基金存續期限原則上不超過8年，其中投資期原則上最長不超過5年。根據實際投資情況，經管委會批準可適當延長。

　　第十五條 子基金管理人應具備以下基本條件：

　　(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業，實繳注冊資本不低于1000萬元，已完成中國證券投資基金業協會管理人登記。如新設，基金管理人應當符合登記條件，并在合伙協議簽署前完成登記;

　　(二)至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，過去三年內受托管理的相關基金實繳規模原則上不低于15億元，且業績突出;

　　(三)有管理團隊，人員穩定，具有豐富的基金募投管退經驗以及良好的職業操守和信譽;

　　(四)具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;管理相同領域的其他基金，應當建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露;

　　(五)機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

　　第十六條 參股子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規允許的其他企業組織形式。新能源產業基金通過參股子基金章程或協議等法律文件，落實政策目標，約束投資行為，實現投資收益。

　　第十七條 新能源產業基金參股子基金出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。

　　第四章  退出與收益分配

　　第十八條 新能源產業基金及子基金可按協議或章程約定清算或轉讓份額，協議或章程未約定的，應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估，作為確定退出價格的依據;基金以股權方式投資的，采取公開上市、股權轉讓等市場通行方式實現退出。

　　第十九條 新能源產業基金及子基金應按照有關規定和市場化原則與項目方約定發生重大不利情形的退出方式，保障基金資產安全。子基金發生下列情況之一的，新能源產業基金可終止合作，選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責任：

　　(一)合作協議簽訂后，子基金管理人未在12個月內完成子基金工商設立登記或增資(入伙)手續的;

　　(二)子基金完成工商設立登記后，其他出資人未在12個月內完成首期出資的;

　　(三)新能源產業基金出資后，子基金超過12個月未開展投資業務的;

　　(四)子基金未按合伙協議(或公司章程)約定開展投資業務且未能有效整改的;

　　(五)投資項目偏離目標領域且預計在剩余投資期內無法達到約定主投比例80%或返投比例80%的;

　　(六)子基金管理人發生實質性變化且未經子基金相關權力機構審議通過的;

　　(七)根據子基金績效考核辦法，新能源產業基金對子基金年度績效考核分數低于60分，并在規定的整改期內未完成整改的;

　　(八)有其他法律法規和本辦法所禁止從事的行為的。

　　第二十條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益，再按約定向子基金管理人分配業績獎勵的原則。基金門檻收益率、超額收益分配方式及比例按照相關規定或市場通行慣例確定。

　　第五章  風險控制

　　第二十一條 新能源產業基金及參股子基金應嚴格遵守國家有關法律、行政法規和中國證監會的有關規定，依照中國證券投資基金業協會自律規則，規范開展私募基金登記備案工作及私募投資基金活動。

　　第二十二條 新能源產業基金及參股子基金不得從事以下業務：

　　(一)擔保、抵押、委托貸款等業務;

　　(二)投資二級市場股票(以并購重組為目的的除外)、期貨、房地產、證券投資基金、企業債、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權投資為目的可轉債除外);

　　(五)承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

　　(七)名股實債等變相增加政府債務的業務;

　　(八)其他國家法律法規禁止從事的業務。

　　第二十三條 子基金合伙協議(或公司章程)須對子基金管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發生人員變動須經合伙人大會或股東(大)會等子基金相關權力機構表決通過。

　　第二十四條 新能源產業基金的資金應當由在中國境內設立的、具有相關資質且在常州市有分支機構的商業銀行托管。新能源產業基金托管銀行由管委會辦公室通過公開遴選方式確定，并由管理人與其簽訂托管協議。

　　第二十五條 托管銀行按照托管協議約定開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態監管，確保新能源產業基金按約定方向投資，定期向管理人、管委會辦公室提交托管報告。

　　第二十六條 管理人應于每季度結束后30日內，向管委會辦公室報送新能源產業基金及其子基金運營報告，包括基金投資運作、項目進展和資金使用等情況。并于每年度結束后4個月內，提交新能源產業基金年度運營報告和經審計的新能源產業基金年度財務報告。

　　第六章  監督和績效管理

　　第二十七條 管委會辦公室應加強對新能源產業基金的監督，對基金運作中出現的違法違規或偏離政策導向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。

　　第二十八條 管委會辦公室組織開展對新能源產業基金績效評價，將績效評價結果與后續出資及母基金承擔部分的管理費支付水平掛鉤。

　　第二十九條 管理人應加強對子基金的監管，跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險，但不干預子基金的日常運作。對于參股子基金違法違規、偏離政策要求或形成損失的，應及時提出初步建議并向管委會辦公室報告，出現重大不利情形的，按協議終止合作。

　　第三十條 管理人應牽頭做好對各子基金的績效評價工作，評價結果報管委會辦公室備案。子基金管理費堅持從嚴從緊原則確定，子基金管理費計提比例原則上不超過實繳出資金額的1.8%。

　　第三十一條 新能源產業基金及子基金均應接受財政、審計等部門的審計、監督。

　　第三十二條 對監督檢查和績效評價中發現的問題，按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

　　第七章  附則

　　第三十三條 本辦法自發布之日起實施。

　　來源：常州市人民政府官網