�？谑懈哔|量發展建設投資基金擬參股子基金申報指南及遴選辦法

　　一、�？谑懈哔|量發展建設投資基金定位

　　�？谑懈哔|量發展建設投資基金(以下簡稱“市高質量發展基金”)是由海口市政府出資設立，按市場化方式運作的海口市政府投資母基金，主要投向�？谑兄攸c園區、重點產業以及國企改革等領域。除市委、市政府確定的重大投資項目外，市高質量發展基金原則上采用“母-子基金”投資方式運作。本申報指南及遴選辦法適用于子基金(含項目制專項子基金)，直投項目另行規定。

　　二、子基金申請機構應具備的條件

　　(一)境內申請機構

　　1.依法設立且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案;

　　2.子基金申請機構注冊資本不低于1,000萬元人民幣;

　　3.未被中國證券投資基金業協會列為異常機構且不存在不良誠信記錄等情形;

　　4.不存在重大違法違規行為。

　　(二)境外申請機構

　　1.經所在國家或地區監管機構批準從事股權投資管理業務，具備當地監管機構頒發的許可證件;

　　2.凈資產不低于200萬美元或等值貨幣;

　　3.經營管理境外投資基金，持續運營3年以上，有良好的投資業績，健全的治理機構和完善的內控制度;

　　4.未受所在國家或地區監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　　三、子基金管理機構應具備的條件

　　(一)管理資質

　　依法設立有固定營業場所以及與其業務相適應的軟硬件設施，按照規定在中國證券投資基金業協會登記備案，且不存在重大違法違規行為。子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任，注冊資本不低于1,000萬元人民幣。

　　(二)管理團隊

　　子基金管理機構應配備穩定的管理團隊，至少具有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員。子基金管理機構應具有良好的職業操守和信譽以及風險承擔能力，其高級管理人員、管理團隊主要成員無違法違紀等不良記錄。

　　(三)投資能力

　　子基金管理機構或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或管理團隊至少主導過3個以上成功退出的股權投資案例。

　　(四)風險控制

　　子基金管理機構的公司治理、內控機制等管理制度健全，管理和投資運作規范，具備嚴格合理的項目遴選機制、投資決策機制、投后管理機制、激勵約束機制、資產托管機制、風險控制機制和健全的財務管理制度。

　　(五)募資能力

　　1.子基金管理機構應向《私募投資基金監督管理暫行辦法》等監管部門規章制度所規定的合格投資者募集資金。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。子基金管理機構應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關政策法規規定的合格投資者要求。

　　2.市高質量發展基金申報方案由子基金申請機構負責提交。申請新設子基金的，子基金申請機構在提交基金申報方案時，須至少已經募集到擬設立子基金總規模的40%資金(不含市高質量發展基金出資部分)，并應提供子基金社會出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。

　　3.子基金申請機構必須承諾自市高質量發展基金投資決策機構做出有效投資決議之日起9個月內完成子基金的工商注冊和中國證券投資基金業協會備案工作。

　　4.已設立的子基金申請市高質量發展基金出資的，需同意市高質量發展基金平價出資并豁免市高質量發展基金罰息及享有子基金已投資項目收益(如有)。

　　四、子基金設立要求

　　市高質量發展基金參股設立子基金或對已設立子基金出資，子基金須符合下列要求：

　　(一)組織形式和類型

　　子基金組織形式為公司制或有限合伙制。

　　(二)注冊區域

　　子基金注冊在海南省海口市。

　　(三)基金規模

　　子基金規模原則上應與其管理機構的投資能力相匹配。子基金規模不低于5000萬元人民幣。項目制子基金可不受基金規模限制。

　　(四)出資比例

　　子基金向市高質量發展基金申請的出資比例不超過子基金認繳出資總金額的30%。

　　(五)子基金管理機構或其關聯方對子基金的出資比例

　　子基金管理機構或關聯方對子基金的認繳出資比例不低于1%。子基金采用有限合伙制設立的，子基金管理機構或關聯方作為普通合伙人認繳出資比例不低于1%。

　　(六)存續期限

　　子基金存續期一般不超過10年，且存續期限不超過市高質量發展基金的存續期。

　　(七)出資順序

　　市高質量發展基金予以末位出資到位。市高質量發展基金與省政府投資基金、中央政府投資基金等共同參股發起設立子基金的，按照省、國家有關規定執行。

　　(八)投資領域

　　重點產業子基金：支持生物醫藥、先進制造業、新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、新材料等我市優勢特色產業發展。

　　重點園區子基金：支持江東新區、高新區、綜保區和復興城等重點園區的產業集聚，推動形成“一園區、一基金”發展格局。

　　支持�？谑袊�企改革：支持�？谑袊�企通過上市、并購重組和產業孵化等多種方式，優化產業結構，提升資產證券化水平，實現高質量發展。

　　(九)投資階段

　　子基金可對各個階段的企業進行投資。

　　(十)投資地域

　　子基金投資海口市內企業的金額應不低于市高質量發展基金出資額的1.5倍。�？谑袃绕髽I應開展實質經營活動，并包括下列情形：

　　1.子基金所投企業注冊地位于�？谑袃�，且投資額應不少于市高質量發展基金出資額;

　　2.子基金存續期內，所投企業遷入�？谑袃�、被�？谑袃茸�冊的企業收購或者在�？谑袃仍O立子公司，以及子基金社會出資人在海口市內設立子公司;

　　3.子基金設立后，子基金管理公司在管的其他非�？谑袃日�府投資基金新增投資的注冊在�？谑袃鹊钠髽I。

　　(十一)投資限額

　　對同一企業股權投資的資金總額，原則上不超過該子基金規模的20%(項目制子基金除外)。市委、市政府確定的重大投資項目不受上述比例約束。

　　(十二)管理費用

　　子基金管理公司每年按照不超過子基金規模的2%收取管理費，且對市高質量發展基金的收取管理費的標準不得高于其他出資人。

　　(十三)收益分配及虧損承擔

　　子基金各出資方應按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益分配或虧損負擔方式。

　　子基金按合伙協議(或公司章程)約定，原則上采取“先回本后分利”的方式向投資人進行分配。

　　市高質量發展基金以出資額為限承擔有限責任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　(十四)優先購買權及讓利機制

　　1.為更好地發揮市高質量發展基金的引導作用，鼓勵子基金投資于在海口市內注冊的項目，市高質量發展基金設置以下獎勵機制：

　　(1)優先購買權。子基金存續期內，滿足本申報指南及遴選辦法要求的子基金，其管理機構及其他出資人可以申請優先購買市高質量發展基金持有的基金份額，經市高質量發展基金同意后實施購買。

　　(2)讓利。市高質量發展基金在收回對子基金實繳出資后，以其享有的子基金全部超額收益為上限，可以根據具體情況向滿足本申報指南及遴選辦法要求的子基金管理機構及其他出資人進行讓利，但不得承諾子基金管理機構及其他出資人投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國務院另有規定的除外。

　　子基金存續期結束仍未能完成清算，且子基金管理機構及其他出資人又不選擇購買市高質量發展基金持有的基金份額的，市高質量發展基金有權處置其持有的基金份額且不予讓利。

　　2.優先購買及讓利方式如下：

　　(1)優先購買。子基金存續期內，鼓勵子基金出資方或其他投資者購買市高質量發展基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資方優先購買。在子基金注冊之日起3年內(含3年)購買的，以市高質量發展基金原始出資額轉讓;3年以上、5年以內(含5年)購買的，以市高質量發展基金原始出資額及從第4年起按照轉讓時1年期LPR(貸款市場報價利率)計算的利息之和轉讓;超過5年的，轉讓價格根據同股同權原則按當時市值確定。

　　(2)讓利。為更好發揮財政資金引導作用，以市高質量發展基金可以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務完成情況對管理機構和其他出資人實行分檔讓利。子基金投資市內企業金額達到市高質量發展基金出資額2倍、2.5倍和3倍的，市高質量發展基金可分別將該子基金投資所得超額收益的20%、40%和60%進行讓利。

　　(十五)投資決策

　　子基金采取市場化機制運作，市高質量發展基金管理公司有權委派一名代表作為子基金投資決策委員會委員;也可以不參與子基金投資決策委員會的決策，但有權委派一名代表作為投資決策委員會的外部觀察員，觀察員有權列席旁聽子基金投資決策委員會會議，查詢投資決策相關材料，并提出質詢和意見。

　　(十六)風險控制

　　1.投資限制

　　子基金不得從事以下業務：

　　(1)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

　　(2)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(3)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

　　(4)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(5)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(6)發行信托或集合理財產品募集資金;

　　(7)其他國家法律法規禁止從事的業務。

　　2.資金托管

　　子基金資產應當委托在中國境內設立的具有托管資質的商業銀行等金融機構進行托管，建立基金專戶進行托管。托管機構由子基金管理公司自行確定，托管機構應符合以下條件：

　　(1)成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業銀行、海南省地方性商業銀行或其他金融機構;

　　(2)具有托管經驗，具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

　　(3)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;

　　(4)近3年內無重大過失及受到行政或刑事處罰的記錄。

　　3.市高質量發展基金強制清算及退出權

　　子基金管理機構投資未按照本申報指南及遴選辦法、子基金合伙協議(或公司章程)約定執行的，市高質量發展基金管理公司有權責成其限期整改并暫停該基金投資。對整改合格的子基金管理機構，市高質量發展基金管理公司可恢復其基金投資;對整改不合格的子基金管理機構，市高質量發展基金管理公司有權啟動子基金清算程序，并通報市高質量發展基金出資人。

　　有下列情況之一的，市高質量發展基金有權單方選擇退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保市高質量發展基金退出，退出價格按照子基金合伙協議(或公司章程)約定計算，并不低于投資本金余額及按市高質量發展基金出資到位當日一至五年期LPR(貸款市場報價利率)為定價基準計算的收益之和，因市高質量發展基金退出而產生的風險和損失由子基金申請機構和管理機構共同承擔：

　　(1)子基金通過市高質量發展基金投決會之日起9個月內，未按規定程序完成設立的;

　　(2)市高質量發展基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項目的;

　　(3)子基金主要投資領域和方向不符合政策目標的;

　　(4)子基金未按協議約定投資的;

　　(5)其他不符合法律規定或協議約定情形的。

　　4.信息披露

　　子基金管理機構應當建立子基金重大事項披露制度。子基金須定期向市高質量發展基金管理公司提交子基金運營報告、經審計的子基金財務報告和托管報告等，市高質量發展基金管理公司視工作需要有權委托專業機構對子基金進行審計。

　　5.獎懲機制

　　(1)對子基金管理機構弄虛作假欺騙市高質量發展基金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費市高質量發展基金資金等行為，市高質量發展基金管理公司有權予以公開譴責并依法追究相關責任，同時有權啟動子基金清算程序。

　　(2)子基金管理機構在子基金運營中存在違法違規或違約行為的，市高質量發展基金管理公司有權視情節嚴重程度采取公開曝光、行業譴責、強制退出等措施，追究其相應責任。子基金管理機構存在被市高質量發展基金管理公司認定為嚴重違法違規或違約的情形，自該等行為或情形發生之日起五年內，子基金管理機構、申請機構以及相關人員皆不得向市高質量發展基金申請設立新的子基金或對已設立子基金出資。

　　五、子基金管理機構遴選程序

　　(一)征集

　　市高質量發展基金管理公司按照投資規劃和業務需要，面向社會發布市高質量發展基金申報指南及遴選辦法，請申請機構登陸海口市金融控股有限公司官網(http://hksjkjt.com/)，自助下載或電話咨詢0898-68560319。

　　(二)申報

　　申報采取遞交電子材料和紙質材料相結合的方式。子基金申請機構將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發送至官方郵箱hkjkzb999@163.com，經市高質量發展基金管理公司初審認為無需補充的，再提交紙質材料;如經市高質量發展基金管理公司初審反饋需補充資料的，申請機構需完善電子申報材料重新提交，如重新提交后的申報材料仍未通過市高質量發展基金管理公司初審，則市高質量發展基金管理公司一年內不再受理該申請機構的申報。紙質材料需要正本1本和副本6本進行公章用印，正副本均需加蓋騎縫章。申請機構對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

　　(三)盡調和決策

　　市高質量發展基金管理公司根據內部決策流程，對申報材料進行篩選，自行或聘請第三方機構對子基金申請機構、管理機構(或擬設機構方案)及投資團隊開展盡職調查，編制盡職調查報告并進行投資決策。

　　(四)公示

　　市高質量發展基金將通過審定的擬合作機構名單向社會公示7個工作日。

　　(五)實施

　　社會公示無異議或者有異議但經調查異議不成立的，市高質量發展基金管理公司向市高質量發展基金管理委員會備案后，將與子基金管理機構開展子基金合伙協議(或公司章程)等各項法律文件的起草、談判、修訂工作，形成最終版本，在相關投資條件已達成后，由市高質量發展基金簽署蓋章和進行資金撥付。

　　除公開征集外，市高質量發展基金可在履行相關程序后邀請相關機構設立子基金，但應在批準設立子基金前予以公示。

　　六、名詞釋義

　　申請機構：指發起設立基金的機構，主要職責為制定有關法律文件，向主管機關提出設立基金的申請并籌建基金。

　　管理機構：指基金產品的募集者和管理者，主要職責為按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。子基金管理機構須由申請機構或其關聯方擔任。

　　管理機構關聯方：指管理機構的子公司(持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構、關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等)。