武漢產業發展基金管理辦法

　　武漢產業發展基金管理辦法

　　第一章  總  則

　　第一條為了規范和加強政府產業基金管理，充分發揮財政資金引導放大作用，按照《財政部關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)、《國家發展改革委關于印發〈政府出資產業投資基金管理暫行辦法〉的通知》(發改財金規〔2016〕2800號)等文件精神，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條武漢產業發展基金(以下簡稱武漢基金)，是指由政府出資設立，通過撬動各類社會資本，支持全市重點產業、戰略性新興產業、科技創新等領域發展的政府投資基金。

　　第三條武漢基金資金來源主要包括整合市直有關部門管理的戰略性新興產業發展引導基金、財政預算安排資金、基金運行中產生的收益等。

　　第四條武漢基金按照政府引導、市場運作、科學決策、防范風險原則進行投資管理。

　　第五條武漢基金投資分為專項投資和市場化投資。專項投資是指落實市委、市人民政府促進重點產業發展政策和工作部署，由武漢基金參投的母子基金及直投項目。市場化投資是指在年度投資計劃內，武漢基金按照本辦法及其實施細則自主決策參投的母子基金。

　　第二章  機構職責

　　第六條市人民政府設立武漢產業發展基金管理委員會(以下簡稱武漢基金管委會)，作為武漢基金最高議事決策機構，負責統籌協調推進基金投資運作，確定基金投資方向，制定相關管理制度，核準年度投資計劃，協調處理武漢基金參與各類產業投資重大事項，審定專項投資。武漢基金管委會主任由市人民政府分管副市長擔任，副主任由市人民政府分管副秘書長、市財政局主要負責人擔任，市財政局、市發改委、市經信局、市科技局、市政府國資委、市地方金融局、市商務局(招商辦)和武漢產業投資控股集團有限公司(以下簡稱武漢投控集團)等相關單位分管負責人為成員。根據基金運行情況，由武漢基金管委會主任或者其委托副主任適時召開武漢基金管委會會議，對重大事項進行審議。

　　第七條武漢基金管委會辦公室設在市財政局，主要承擔武漢基金管委會日常工作，擬訂武漢基金管理細則，組織實施目標考核、績效評價，指導建立科學決策機制，不參與基金日常運營管理;辦公室主任由市財政局主要負責人擔任。

　　第八條市財政局負責出資設立武漢產業發展基金有限公司(以下簡稱武漢基金公司)，對武漢基金的出資以資本金形式注入武漢基金公司，受市人民政府委托履行武漢基金政府出資人職責。

　　市發改委負責根據全市綜合性產業政策制定重點產業發展投資方向指引，篩選、推介重大產業項目納入基金項目庫，提出年度行業母子基金設立計劃、基金投資需求等。

　　市經信局負責現代制造業等項目與基金對接，篩選、推介優質產業項目納入基金項目庫，提出年度行業母子基金設立計劃、基金投資需求等。

　　市科技局負責初創企業、科創企業、高新技術企業及科技成果轉化項目與基金對接，篩選、推介科技型、創新型優質項目納入基金項目庫，提出年度行業母子基金設立計劃、基金投資需求等。

　　市政府國資委負責統籌協調市屬國有企業與武漢基金共同出資母子基金，組織市屬國有企業參與相關領域母子基金籌劃、設立和投資等。

　　市地方金融局負責加強“金種子”“銀種子”等企業培育和服務工作，支持企業上市，篩選、推介優質項目納入基金項目庫，指導推動創業投資基金、股權投資基金規范發展。

　　市商務局(招商辦)負責篩選、推介招商引資項目納入基金項目庫，提出年度招商母子基金設立計劃、基金投資需求等。

　　武漢投控集團根據委托管理協議，履行武漢基金受托管理職責，建立投資決策、風險控制、投資程序等內部控制制度，承擔武漢基金管委會及其辦公室授權的其他事項。

　　市直其他相關部門按照部門職能，分別負責相關領域重大項目推介，提出年度母子基金設立計劃、基金投資需求等。

　　第九條武漢基金公司應當建立健全公司法人治理結構，負責規范建立基金“募、投、管、退”運營管理機制;制訂年度投資計劃，建立基金項目庫，完成擬投項目的具體工作;定期向武漢基金管委會辦公室報送武漢基金投資運作情況，完成武漢基金管委會辦公室交辦的其他事項。

　　第十條按照所有權與經營權分離原則，市財政局委托武漢投控集團經營管理武漢基金公司，并與其簽訂《委托管理協議》，報武漢基金管委會批準后實施。

　　第三章  投資運作

　　第十一條武漢基金圍繞武漢產業規劃布局，重點支持產業轉型升級、重大項目招商、科技成果轉化，培育壯大發展新動能，加快構建現代化產業體系。

　　第十二條武漢基金原則上通過出資設立母子基金，以股權投資等方式開展投資;也可以根據市委、市人民政府重大招商引資和戰略性投資項目需要，開展直接投資。

　　第十三條武漢基金參與的專項投資，由武漢基金公司按照專業化、市場化方式履行相關程序，提出書面投資建議，提請武漢基金管委會審議決策。武漢基金參與的市場化投資，原則上由武漢基金受托管理機構按照規定自主決策實施，報武漢基金管委會辦公室備案。

　　第十四條武漢基金出資設立母子基金，應當遵循本辦法及其實施細則和相關投資政策規定，與其他出資人簽訂有限合伙協議(章程)，約定基金設立政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領域、決策機制、基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

　　第十五條武漢基金參與設立母子基金，出資比例原則上不超過母子基金規模的20%，在天使基金、種子基金、科技成果轉化基金中的出資比例不超過40%，均不得成為第一大出資人。直投項目出資比例不得超過直投項目實繳資本的10%。武漢基金參與設立母子基金和直投項目，最高出資額原則上不超過10億元。特別重大項目經武漢基金管委會依法依規審定后，可不受本條款所規定的出資比例和出資額限制。武漢基金與其他政府投資基金出資同一基金合計原則上不超過母子基金規模的50%。

　　第十六條武漢基金參與設立的母子基金，在本市投資比例應當在有限合伙協議(章程)中作出明確約定，原則上不低于武漢基金出資額的1.5倍。對社會資本出資比例較高或者規模較大的母子基金，返投要求可按照“一事一議”方式適當放寬。

　　第十七條武漢基金參與設立的母子基金存續期一般不超過7年，存續期內遇有重大事項變更或者存續期滿確需延期的，由母子基金的決策機構審議通過后辦理變更或者延期手續。參與設立的母子基金以及直接投資主要通過清算、上市、股權轉讓、其他出資人回購、二手份額交易等方式退出。

　　第十八條武漢基金一般與其他出資人同股同權，原則上按照市場公允價值退出。對武漢基金參與設立的母子基金在本市投資額達到本辦法第十六條規定要求的，且對市重大科技成果轉化或者對經濟發展作出重大貢獻的，可按照適當的優惠政策退出。合伙協議(章程)中對退出有約定的，按照約定辦理退出手續;沒有約定的，由母子基金的決策機構審議通過后辦理退出手續。

　　第十九條武漢基金參與設立的母子基金，應當按照“先回本、后分利”的原則進行核算，在收回本金的前提下，給予適當激勵。母子基金在本市投資額達到本辦法第十六條規定要求的，視返投比例、投資效益和投資項目對武漢經濟貢獻情況，給予母子基金社會出資人和基金管理機構合計最高不超過武漢基金出資所獲全部增值收益的獎勵。

　　第二十條武漢基金參與設立的母子基金清算出現虧損時，原則上首先由母子基金管理人以其對母子基金的出資承擔，不足部分由母子基金各出資人按投資比例共同承擔。對于參與設立的天使基金、種子基金、科技成果轉化基金等早期投資基金，在出資人共同承擔虧損的前提下，武漢基金可承擔高于其他投資人一定比例的虧損，最高以其出資額為上限承擔有限責任。武漢基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第二十一條管理費計提根據武漢基金實繳規模分檔分類實施，專項投資原則上按照項目每年100萬元至200萬元計提，市場化投資項目按照不超過武漢基金實繳金額的1.5%每年計提，總體管理費率不超過武漢基金實繳規模的1%。

　　第四章  風險控制

　　第二十二條武漢基金參與設立的母子基金管理機構和武漢基金公司，應當依據法律法規和行業監管要求審慎經營，建立健全資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風險管理、內部控制等業務規則和管理制度。

　　第二十三條武漢基金參與設立的母子基金原則上應當在本市注冊，基金管理機構應當同時具備以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊、實繳注冊資本1000萬元人民幣以上;

　　(二)具有基金管理資質、較強資金募集能力和固定營業場所及設施;

　　(三)公司治理與內控管理等制度健全;

　　(四)擁有至少3名具備基金從業資格和5年以上基金管理工作經驗的高級管理人員且其歷史管理業績優秀;

　　(五)無不良處罰記錄。

　　第二十四條武漢基金參與設立的母子基金應當委托商業銀行托管，托管銀行應當同時具備以下條件：

　　(一)在中國境內設立5年以上，具有基金托管資格和經驗;

　　(二)近3年無重大過失、無不良處罰記錄。

　　第二十五條武漢基金參與設立的母子基金不得從事以下業務：

　　(一)融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

　　(四)吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　(六)發行信托或者集合理財產品募集資金;

　　(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

　　第二十六條武漢基金參與設立的母子基金以及管理人應當根據相關法律法規和行業管理規定進行登記備案，在全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統進行登記和信息更新。

　　第二十七條武漢基金應當與其他出資人在有限合伙協議(章程)中約定，有下列情形之一的，可不經其他出資人同意，選擇提前退出或者不予出資：

　　(一)母子基金未按有限合伙協議(章程)約定投資的;

　　(二)基金設立方案決策通過，未在12個月內按照規定程序和時間要求完成設立手續的;

　　(三)母子基金完成設立手續后，其他出資人未在6個月之內完成首次出資的;

　　(四)武漢基金出資撥付至母子基金賬戶后，超過6個月未實際投資的;

　　(五)母子基金或者管理人發生實質性變化或者有違法違規行為的;

　　(六)基金投資項目偏離目標領域或者基金募集社會資本低于約定下限的;

　　(七)其他不符合有限合伙協議(章程)約定情形的。

　　第二十八條對于履行規定程序作出決策的投資，因不可抗力、政策變動或者發生市場(經營)風險等因素造成投資損失，但不涉及違法違規、重大過失和其他道德風險的，對決策機構、主管部門、基金管理機構及相關人員不予追究責任。

　　第五章  監督考核

　　第二十九條按照基金投資規律和市場化原則，建立分類考核機制。對于專項投資，重點考核政策目標、撬動放大、規范管理等內容，兼顧經濟效益;對于市場化投資，重點考核經濟效益、規范管理等內容。

　　第三十條武漢基金加強對參與設立的母子基金及其管理機構運營監管和考核評價，及時掌握母子基金以及被投項目經營情況。

　　第三十一條武漢基金及其參與設立的母子基金管理機構應當自覺接受基金監管部門業務監管，對弄虛作假騙取武漢基金投資，或者不按照規定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費資金等違法違規行為，按照國家有關法律法規處理。

　　第六章  附  則

　　第三十二條本辦法自公布之日起施行，有效期為3年。存量市級戰略性新興產業發展引導基金，在本辦法實施前已批準或者已簽訂協議(章程)的，存續期內按原協議(章程)約定的條款內容執行。

　　來源：武漢市人民政府