杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

　　各街道辦事處，區(qū)級機(jī)關(guān)各部門、各直屬單位：

　　《杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)管委會、政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。

　　杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會

　　杭州市濱江區(qū)人民政府

　　2022年8月31日

　　(此件公開發(fā)布)

　　杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

　　為進(jìn)一步支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，引導(dǎo)社會資本支持前沿技術(shù)開發(fā)和高成長企業(yè)發(fā)展，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，集聚高端產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)和高端人才，推進(jìn)我區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)天堂硅谷、打造硅谷天堂，加快建設(shè)世界領(lǐng)先科技園區(qū)，根據(jù)省、市相關(guān)管理辦法，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

　　一、總則

　　杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”)是區(qū)委、區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，按市場化方式運作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政政策導(dǎo)向作用，兼顧引導(dǎo)效應(yīng)和投資收益，貫徹區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署，實現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合，支持初創(chuàng)型科技項目、重大科技創(chuàng)新項目研發(fā)以及科技含量高、成長性好的項目產(chǎn)業(yè)化，按照是否采取讓利措施分為引導(dǎo)類基金與效益類基金兩大類。

　　（一）基金分類

　　1. 引導(dǎo)類基金。是指為招引重大產(chǎn)業(yè)項目，在關(guān)鍵領(lǐng)域加快推動科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級而設(shè)立的或上級要求配套的非市場化基金，可根據(jù)項目情況適度讓利。

　　2. 效益類基金。是指圍繞國有資本保值增值，以同股同權(quán)的形式，擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項目，并承擔(dān)風(fēng)險的盈利性基金。

　　（二）資金來源

　　產(chǎn)業(yè)基金由財政注資和杭州高新金投控股集團(tuán)有限公司〔以下簡稱“金投集團(tuán)(籌)”〕籌資組建。力爭到2025年，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)模達(dá)到100億元。

　　二、使用原則

　　（一）政府引導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，支持符合區(qū)主導(dǎo)方向的產(chǎn)業(yè)，重點支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、新制造業(yè)和生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　（二）分類管理。產(chǎn)業(yè)基金實施分類管理，每年編制引導(dǎo)類基金與效益類基金年度預(yù)算及使用計劃，保證產(chǎn)業(yè)基金良好運作。

　　（三）規(guī)范運作。按照國家、省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)范運作，政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督，通過與社會資本合作發(fā)現(xiàn)、招引和培育科技含量高、成長性好的產(chǎn)業(yè)項目。

　　（四）防范風(fēng)險。構(gòu)建風(fēng)險防范體系，強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，產(chǎn)業(yè)基金使用須按程序進(jìn)行集體決策，確保產(chǎn)業(yè)基金在風(fēng)險可控的前提下規(guī)范有序運行，保障國有資金安全。

　　三、使用要求

　　(一)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金)須符合杭州高新區(qū)(濱江)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等;效益類基金可以擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項目。

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2. 投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或明股實債等變相增加政府債務(wù)的行為;

　　5. 進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6. 發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7. 其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　四、運作模式

　　（一）引導(dǎo)類基金

　　引導(dǎo)類基金采取政策性直接投資、引導(dǎo)性合作基金、政府專項或經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。

　　1. 政策性直接投資。產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資或定向基金的形式進(jìn)行運作。專項支持區(qū)內(nèi)特、重大招商引資項目，安商穩(wěn)商項目和區(qū)內(nèi)企業(yè)新增重大產(chǎn)業(yè)化項目，以及大企業(yè)集團(tuán)與上市公司的并購項目。

　　2. 引導(dǎo)性合作基金。為充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用，引導(dǎo)社會資本更好服務(wù)我區(qū)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由金投集團(tuán)(籌)制定引導(dǎo)性合作基金準(zhǔn)入制度、公開遴選實施細(xì)則，根據(jù)引導(dǎo)類基金年度預(yù)算額度，面向市場公開遴選主發(fā)起人。主發(fā)起人一般為知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及區(qū)內(nèi)大企業(yè)大集團(tuán)、上市公司等，主要投向高端裝備制造、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等領(lǐng)域的早期項目。

　　產(chǎn)業(yè)基金參與引導(dǎo)性合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的20%，出資不超過1億元，返投比例原則上不低于1.5倍，基金存續(xù)期原則上不超過7年，對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè)，可延長至10年。確需延長存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長兩次，每次一年。引導(dǎo)性合作基金建立合作期內(nèi)年評估及約束機(jī)制，對于超額完成返投目標(biāo)、提前完成返投目標(biāo)或招引項目貢獻(xiàn)突出的，可給予基金管理機(jī)構(gòu)和社會資本投資方一定的獎勵和讓利，對于未完成相關(guān)協(xié)議約定指標(biāo)或考核不合格的要約定相關(guān)懲罰條款。相關(guān)返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和績效考核細(xì)則由區(qū)發(fā)改局另行制定。

　　3. 政府專項。根據(jù)上級政府要求，積極參與國家和省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略布局，參股國家或省市專項基金，或為區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項目、孵化器、政策等配套設(shè)立的專項基金(含人才基金、特別合作園區(qū)基金、天使引導(dǎo)基金)等，具體出資和返投比例等條款可突破引導(dǎo)性合作基金的相關(guān)要求，具體辦法另行制定。

　　4. 經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，經(jīng)區(qū)政府同意的其他使用方式。特別重大的投資項目(含合作基金)，經(jīng)區(qū)政府同意，基金使用方式和投資額可不受前述標(biāo)準(zhǔn)限定。

　　（二）效益類基金

　　效益類基金采取市場化直接投資、市場化合作基金等方式。

　　1. 市場化直接投資。產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投或作為單一投資人以及采用跟進(jìn)投資的方式，通過直接投資或定向基金進(jìn)行同股同權(quán)投資。若領(lǐng)投或作為單一投資人，采取市場化方式進(jìn)行投資，確需資產(chǎn)評估的，按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估;采用跟進(jìn)投資的以市場公允價值作為投資估值依據(jù)。單個企業(yè)原則上最高投資不超過5000萬元，所占股權(quán)比例不超過20%，且不為第一大股東。

　　2. 市場化合作基金。由金投集團(tuán)(籌)制定市場化合作基金準(zhǔn)入制度、公開遴選實施細(xì)則，根據(jù)效益類基金年度預(yù)算額度，面向市場公開遴選主發(fā)起人。產(chǎn)業(yè)基金參與市場化合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的30%，出資不超過2億元，返投比例原則上不低于1倍，基金存續(xù)期原則上不超過7年，對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè)，可延長至10年。確需延長存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長兩次，每次一年。

　　同一項目(含合作基金)可同時申請引導(dǎo)類和效益類基金出資，累計出資比例原則上不超過上述兩類基金所規(guī)定最大出資比例之和。

　　同一基金管理人同期管理的產(chǎn)業(yè)基金參股的合作基金數(shù)量原則上不超過4支，其中引導(dǎo)性和市場化合作基金各不超過2支，出資可一次或分期到位，產(chǎn)業(yè)基金按同比例最后一個出資。對于連續(xù)兩年年度考核優(yōu)秀、管理基金存續(xù)期區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模合計不超過1億元的合作基金管理人，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可適當(dāng)放寬其管理合作基金數(shù)量。

　　基金所募集資金應(yīng)全額納入銀行托管戶托管，銀行托管報告應(yīng)規(guī)范核心要素的披露。

　　五、組織分工

　　（一）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。設(shè)立區(qū)委財經(jīng)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)，由區(qū)長任組長，常務(wù)副區(qū)長任常務(wù)副組長，分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長，區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財政局、商務(wù)局、市場監(jiān)管局、產(chǎn)業(yè)平臺和金投集團(tuán)(籌)的主要負(fù)責(zé)人為成員，根據(jù)需要確定參會和列席單位，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)。

　　（二）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“基金辦公室”)設(shè)在區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運行的重大決策，研究制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，指導(dǎo)監(jiān)督金投集團(tuán)(籌)開展相關(guān)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)小組對投資項目進(jìn)行審議決策，協(xié)調(diào)基金運行中發(fā)生的問題。負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金組建方案提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策及引導(dǎo)性合作基金年度考核評價工作。負(fù)責(zé)建立并維護(hù)產(chǎn)業(yè)基金專家?guī)臁?/p>

　　（三）財政局。代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責(zé)。負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金年度績效考核評價。

　　（四）商務(wù)局、經(jīng)信局。負(fù)責(zé)建立動態(tài)項目儲備庫、制定投資方案、參與專家評審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項目方案由商務(wù)局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項目方案由經(jīng)信局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場化直接投資項目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負(fù)責(zé)初審并向金投集團(tuán)(籌)進(jìn)行推薦。

　　（五）產(chǎn)業(yè)平臺。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進(jìn)項目(含合作基金)的決策和投后服務(wù)工作;負(fù)責(zé)屬地企業(yè)對接，配合有關(guān)部門進(jìn)行融資需求摸排，接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請，政策性直接投資項目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進(jìn)，市場化直接投資項目可由其向金投集團(tuán)(籌)進(jìn)行推薦。

　　（六）金投集團(tuán)（籌）。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人，遵循國家、省、市有關(guān)基金規(guī)定，建立合理的基金管理體系，設(shè)立基金法人主體、基金管理公司，制定年度資金使用計劃，確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實施分類管理。負(fù)責(zé)政策性直接投資項目的盡職調(diào)查和專家評審，配合商務(wù)局、經(jīng)信局?jǐn)M定投資方案和協(xié)議主要條款，并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;分類制定引導(dǎo)性、市場化合作基金準(zhǔn)入制度、公開遴選實施細(xì)則并面向市場公開遴選合作基金主發(fā)起人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評審，配合發(fā)改局?jǐn)M定基金組建方案，并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;負(fù)責(zé)市場化直接投資項目、市場化合作基金的決策立項、盡職調(diào)查、專家評審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;負(fù)責(zé)市場化合作基金年度考核評價和制定市場化合作基金績效考核細(xì)則;建立信息披露機(jī)制，動態(tài)監(jiān)控投資風(fēng)險，重點加強(qiáng)對重大項目變動、合作基金返投比例等動態(tài)信息的報告;明確金投集團(tuán)(籌)及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系，并制定內(nèi)部激勵機(jī)制。

　　（七）其他區(qū)級部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場監(jiān)管局按各自職責(zé)和工作要求，向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團(tuán)(籌)推薦項目并初審，參與項目投資、退出決策。

　　六、基金決策程序

　　（一）引導(dǎo)類基金決策程序

　　1. 企業(yè)申請。企業(yè)申請使用產(chǎn)業(yè)基金，由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理，出具初審意見及提交議題表，經(jīng)基金辦公室審核同意后，報區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　2. 盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，金投集團(tuán)(籌)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報告應(yīng)包括項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出安排等事項。

　　3. 專家評審。金投集團(tuán)(籌)組織專家和區(qū)有關(guān)部門對盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

　　4. 領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項目(含合作基金)投資金額，由組長、常務(wù)副組長分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行審議決策，單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含)，常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行決策;單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含)，組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含)，組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(tuán)(籌)負(fù)責(zé)具體實施。

　　政府專項、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序，可適當(dāng)簡化流程。

　　（二）效益類基金決策程序

　　1. 決策立項。金投集團(tuán)(籌)設(shè)立內(nèi)部立項管理制度，對部門、產(chǎn)業(yè)平臺推薦和市場渠道項目(含合作基金)及時決策是否立項。

　　2. 盡職調(diào)查。金投集團(tuán)(籌)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對立項的項目(含合作基金)進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項。

　　3. 專家評審。金投集團(tuán)(籌)組織專家對盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可進(jìn)入下一步?jīng)Q策流程。

　　4. 金投集團(tuán)(籌)自主決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含)，由金投集團(tuán)(籌)自主決策并負(fù)責(zé)具體實施，決策后一周內(nèi)向基金辦公室報備。

　　5. 領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含)，常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含)、3億元以下(含)，組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行決策;單個項目(含合作基金)出資額3億元以上(不含)，組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進(jìn)行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(tuán)(籌)負(fù)責(zé)具體實施。

　　七、基金退出

　　(一)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購、公開上市以及解散清算等方式退出，引導(dǎo)類基金的項目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息，具體在協(xié)議中明確。

　　(二)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金)，在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時，由金投集團(tuán)(籌)按約定實施退出后向基金辦公室報備;其他情形下需要退出的，由項目提交決策單位制定退出方案，按項目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，決策通過后由金投集團(tuán)(籌)負(fù)責(zé)具體實施。效益類基金投資項目(含合作基金)退出由金投集團(tuán)(籌)負(fù)責(zé)具體實施。

　　(三)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評估，通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

　　(四)產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的，報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進(jìn)行沖抵，若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時，差額部分由金投集團(tuán)(籌)按照國資管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核銷。

　　(五)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

　　2. 產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上，合作基金未實際出資的。

　　3. 未完成返投目標(biāo)等合作基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

　　4. 發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

　　八、日常管理

　　金投集團(tuán)(籌)全面負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，按時上報有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報告，牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運作中相關(guān)風(fēng)險的處置工作。

　　(一)風(fēng)險事項管理。金投集團(tuán)(籌)應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險管理制度，完善日常性、突發(fā)或重大事項處理機(jī)制，對于重大風(fēng)險事項(包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購重組、合作中止退出等情況)，應(yīng)在事項發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報告，且采取措施責(zé)令整改并監(jiān)督其規(guī)范運作，及時上報整改結(jié)果。

　　產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由金投集團(tuán)(籌)向基金辦公室報告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理。項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：

　　1. 合作基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;

　　2. 合作基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)(含)或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化;

　　3. 直接投資項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標(biāo)實現(xiàn)的。

　　(二)做好投后管理。金投集團(tuán)(籌)嚴(yán)格按照決策意見做好項目投資、過程監(jiān)管和退出等全過程管理工作，定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報送上月產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況，每季度結(jié)束后15日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金季度運營分析報告，每年度結(jié)束后30日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運營分析報告和被投資項目進(jìn)展評估報告(包括但不限于基金投資情況、項目進(jìn)展情況、風(fēng)險情況)。

　　(三)建立盡職免責(zé)機(jī)制。對于產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任;對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，決策機(jī)構(gòu)、主管部門、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　(四)管理費用提取。按基金類型由對應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費用。引導(dǎo)類基金按照實繳投資金額0.6%/年收取，效益類基金根據(jù)年度績效評價結(jié)果分檔收取管理費用，如績效評價結(jié)果合格的，按照實繳投資金額0.6%/年收取;達(dá)到良好的，按照實繳投資金額0.8%/年收取;達(dá)到優(yōu)秀的，按照實繳投資金額1%/年收取;未達(dá)到合格的，按照實繳投資金額0.4%/年收取。

　　九、附則

　　本辦法自2022年10月1日施行，具體由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)實施及解釋。原杭高新〔2017〕53號文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實施辦法同時廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。