小米公布CDR招股書(shū)：一季度收入344億凈虧70億

　　6月11日消息，今天凌晨中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了小米集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱小米)發(fā)行CDR(中國(guó)存托憑證)招股申請(qǐng)書(shū)，成為首家CDR試點(diǎn)企業(yè)。至此，小米已完成港交所及CDR同步上市申請(qǐng)。

　　此次小米CDR招股書(shū)新增了今年第一季度的數(shù)據(jù)。2018年第一季度，小米收入344.12億元，凈虧損70.27億元(主要因?yàn)閮?yōu)先股公允價(jià)值變動(dòng)損益超100億)，而經(jīng)調(diào)整經(jīng)營(yíng)凈利潤(rùn)為16.99億元。一季度海外市場(chǎng)銷售額為124.7億元，占公司總收入的比重為36.24%，比重再次增加。

　　據(jù)了解，2018年5月3日，小米先在香港提交了招股書(shū)，成為港交所力推“同股不同權(quán)”之后的首家申請(qǐng)企業(yè)。

　　5月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬宣布就《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。這意味著備受市場(chǎng)關(guān)注的境外上市企業(yè)通過(guò)CDR實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市的相關(guān)工作進(jìn)入逐步落地階段。同時(shí)傳出小米將作為“同股不同權(quán)”的試點(diǎn)登陸港股，緊隨其后發(fā)行CDR。

　　5月31日，港交所行政總裁李小加間會(huì)見(jiàn)媒體時(shí)表示，小米上市將會(huì)很快發(fā)生，但若果中國(guó)預(yù)托證券(CDR)的規(guī)則如期出臺(tái)，發(fā)行人亦有可能選擇于本港及CDR同步上市，但香港早已有A+H股同步上市的上市制度，相信類似的制度亦容易操作。

　　6月4日，路透社報(bào)道小米IPO計(jì)劃通過(guò)CDR形式在內(nèi)地發(fā)售30億美元，占IPO募資總額30%，其余部分在香港發(fā)售。

　　6月6日證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，同時(shí)發(fā)布的還有創(chuàng)新型企業(yè)上市的細(xì)則文件。證監(jiān)會(huì)表示從6月7日起，符合條件的創(chuàng)新企業(yè)就可以向證監(jiān)會(huì)遞送CDR發(fā)行申報(bào)材料。與此同時(shí)也傳出小米最快于6月7日就發(fā)行CDR向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，有望成為首家CDR試點(diǎn)企業(yè)。

　　6月7日小米已經(jīng)向證監(jiān)會(huì)提交了《公開(kāi)發(fā)行存托憑證并上市》，同日小米通過(guò)港交所上市聆訊，中信證券股份有限公司為本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。

　　6月11日凌晨，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了小米集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱小米)發(fā)行CDR(中國(guó)存托憑證)招股申請(qǐng)書(shū)，小米成為首家CDR試點(diǎn)企業(yè)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示：預(yù)計(jì)小米有望在7月A+H股同步上市。

　　CDR全稱China Depository Receipts，意為中國(guó)存托憑證，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。申請(qǐng)的條件包括：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，市值不低于2000億元，或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元且估值不低于200億;設(shè)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更等。根據(jù)已公布格式內(nèi)容要求，企業(yè)向證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)文件，報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。公開(kāi)發(fā)行CDR，需要向滬深交易所提出上市申請(qǐng)，交易所審核同意后，雙方簽訂上市協(xié)議。