杭州市蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理辦法（修訂）

　　杭州市蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理辦法（修訂）

　　蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)引導基金”)是由區(qū)政府主導設立并按市場化運作的基金，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防控風險”的原則，進行資金管理、投資運作。為有效發(fā)揮財政資金的杠桿作用，引導金融資本和社會資本更好地支持我區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》(浙財建〔2021〕75 號)，特制定本辦法。

　　一、基金規(guī)模和資金來源

　　產(chǎn)業(yè)引導基金規(guī)模30億元，資金由區(qū)財政局進行統(tǒng)籌安排。

　　二、投資方向

　　(一)重點投向

　　重點投向區(qū)內(nèi)圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目、省市縣長工程項目和省重大產(chǎn)業(yè)項目等，聚焦纖維新材料、智能汽車兩大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，智能物聯(lián)、生命健康和高端裝備等新興產(chǎn)業(yè)，補充其他未來產(chǎn)業(yè)，促進“2+3+X”先進制造業(yè)集群建設。

　　(二)投資要求

　　應符合蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領(lǐng)域應具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎條件，企業(yè)有一定的人才、技術(shù)、項目儲備，項目主要在中后期階段，能夠加快形成我區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈集群效應。

　　三、基金管理

　　(一)設立蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理委員會(以下簡稱“管委會”)，由區(qū)長任主任、常務副區(qū)長任副主任，區(qū)級相關(guān)部門負責人作為成員，負責產(chǎn)業(yè)引導基金重要事項的決策和協(xié)調(diào)。

　　(二)管委會下設蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理委員會辦公室(以下簡稱“管委會辦公室”)，設在區(qū)發(fā)改局，負責日常管理工作。

　　(三)杭州蕭山金融控股集團下屬子公司杭州蕭山產(chǎn)業(yè)基金有限公司(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”)作為產(chǎn)業(yè)引導基金的出資主體。杭州蕭山產(chǎn)業(yè)基金有限公司按照管委會要求，履行以下職責：

　　1.負責組織產(chǎn)業(yè)引導基金選定符合條件的專業(yè)化管理機構(gòu)(以下簡稱“受托管理機構(gòu)”)，報管委會同意后，簽訂委托管理協(xié)議;

　　2.負責對受托管理機構(gòu)進行監(jiān)督指導;

　　3.負責對受托管理機構(gòu)的考核評價，并報送基金管委會辦公室決策;

　　4.負責與國家級、省級、市級基金對接合作，配合管委會辦公室做好項目立項、項目評審、項目公示、項目報批等管理工作。

　　(四)受托管理機構(gòu)負責產(chǎn)業(yè)引導基金的投資運作事務，履行以下職責：

　　1.對擬參股的子基金和直接投資項目開展盡職調(diào)查、入伙(股)談判、推進合伙(投資)協(xié)議或章程等法律文本的簽署、投后管理及退出等，受托管理機構(gòu)定期向管委會辦公室書面報告基金運作情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

　　2.監(jiān)督檢查子基金投資項目、直接投資項目的情況，受托管理機構(gòu)定期向管委會辦公室書面報告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項。

　　(五)為保證產(chǎn)業(yè)引導基金安全運行，原則上推薦符合條件的商業(yè)銀行作為參股子基金的托管銀行，具體負責子基金資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。

　　(六)其他部門職責：根據(jù)各自職能對基金的設立與運作進行業(yè)務指導和政策監(jiān)督;參與制定及修改基金管理辦法，參與基金投資決策、考核評價等工作。

　　(七)管理費主要用于受托管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查、投資管理、股權(quán)退出、日常運營等的業(yè)務支出與勞務支出。

　　(八)產(chǎn)業(yè)引導基金及其投資的子基金不得從事以下業(yè)務：

　　1.擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借， 或名股實債等變相增加政府債務的行為;

　　5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　四、運作模式和要求

　　(一)產(chǎn)業(yè)引導基金分為“子基金”“直接投資”兩種模式， 根據(jù)投資方向的不同，“子基金”可分為“非定向基金”和“定向基金”。原則上“子基金”“直接投資”主要投向中后期項目。

　　(二)產(chǎn)業(yè)引導基金采用分級評審決策制度。產(chǎn)業(yè)引導基金對于擬合作對象，由受托管理機構(gòu)組織對擬合作對象及擬合作方案進行盡職調(diào)查，并由管委會辦公室召集聯(lián)席會議成員單位、外部行業(yè)專家進行項目評審。其中單一投資項目或子基金投資額2000萬元(含)以下的擬投資項目，經(jīng)管委會辦公室組織聯(lián)審通過，并報管委會備案后實施;單一投資項目或子基金投資額2000萬元以上的，經(jīng)管委會辦公室組織初審，報管委會通過后實施。

　　(三)“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導基金參股的子基金需滿足以下條件：

　　1.子基金返投金額不低于產(chǎn)業(yè)引導基金實際出資額的 1.5 倍， 原則上在投資期前2年完成50%的返投金額;返投認定及讓利機制由管委會辦公室另行制定;

　　2.子基金規(guī)模在2億元人民幣以上，所有投資者均為合格投資人且均以貨幣形式出資;

　　3.采取非定向基金模式的，產(chǎn)業(yè)引導基金參股比例原則上不超過子基金規(guī)模的20%，最高出資額不超過3億元;子基金投資的單一項目金額原則上不超過子基金規(guī)模的20%;

　　4.采取定向基金模式的，產(chǎn)業(yè)引導基金投資定向基金的金額原則上不超過定向基金規(guī)模的20%;

　　5.子基金管理人在提交合作方案時，原則上應已取得擬設立子基金總規(guī)模50%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料;

　　6.投資對象僅限于未上市企業(yè)(所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份的未退出部分及其配售部分除外);

　　7.原則上不得投資于其他投資企業(yè)，由同一基金管理人設立的特殊目的企業(yè)除外。

　　(四)“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導基金參股子基金的基金管理人需滿足以下條件：

　　1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案;

　　2.實收資本在1000萬元以上，資金來源及對象應符合國家有關(guān)規(guī)定;

　　3.按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，機構(gòu)有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法;內(nèi)部管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

　　4.基金管理人核心團隊穩(wěn)定且具備良好合作基礎，擁有具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，且取得基金從業(yè)資格的專職高級管理人員3名以上;

　　5.投資領(lǐng)域明確。對設有專職招商團隊或擁有產(chǎn)業(yè)背景、資源的專業(yè)投資機構(gòu)優(yōu)先合作;

　　6.基金管理人近三年內(nèi)有3個及以上成功投資案例，即單個案例中股權(quán)投資所形成的年平均收益率不低于20%;

　　7.管理人及其主要出資人近5年不存在重大違法違規(guī)行為， 未被行業(yè)自律組織列為異常機構(gòu)，不存在不良誠信記錄等情形。

　　(五)采取“直接投資”模式的，產(chǎn)業(yè)引導基金持股比例原則上不超過20%，且不為第一大股東。

　　(六)產(chǎn)業(yè)引導基金投資的非定向基金參股期限、定向基金和直接投資項目存續(xù)期一般不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期一般不超過5年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可適當延長。

　　(七)對于省、市級政府基金參投或區(qū)級及以上政府指定或明確投資的項目，經(jīng)區(qū)政府主要領(lǐng)導審定后可不受上述所設出資規(guī)模、出資比例和投資期限限制。

　　(八)產(chǎn)業(yè)引導基金參股的子基金、直接投資企業(yè)應每年向受托管理機構(gòu)遞交年度專項審計報告和運營報告。

　　(九)子基金、直接投資方案經(jīng)公示期滿后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，受托管理人應在1個月內(nèi)向管委會辦公室請示是否終止項目，并按批示執(zhí)行。

　　五、退出模式

　　(一)“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導基金一般在參股的子基金存續(xù)期滿后，可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東(合伙人)回購及解散清算等方式退出。

　　(二)對達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件的投資項目， 由受托管理機構(gòu)按約定實施退出后報管委會辦公室備案;其他情形下需要退出的，由區(qū)級項目主管部門制定退出方案并經(jīng)管委會審議決策，報分管副區(qū)長審定后交由基金管理公司實施。

　　(三)產(chǎn)業(yè)引導基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進行交易。

　　(四)產(chǎn)業(yè)引導基金原則上應向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn) 讓股份(份額)。章程或協(xié)議沒有約定的，對受讓方為國有全資 公司或國有獨資企業(yè)的，由受托管理機構(gòu)報管委會辦公室、經(jīng)相應區(qū)級項目主管部門批準后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應股權(quán)(份額);對受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進場交易的，應通過依法設立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

　　(五)產(chǎn)業(yè)引導基金應在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)引導基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的;

　　2.產(chǎn)業(yè)引導基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實際出資的;

　　3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)引導基金重大損失的;

　　4.子基金投資項目不符合本辦法及相關(guān)運作方案政策導向的，或績效達不到預期效果的;

　　5.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及產(chǎn)業(yè)引導基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

　　六、基金的監(jiān)管與激勵

　　(一)受托管理機構(gòu)接受管委會、相關(guān)部門的監(jiān)管與指導。

　　(二)受托管理機構(gòu)應按季度報送產(chǎn)業(yè)引導基金的基金投資運作報告。

　　(三)受托管理機構(gòu)應監(jiān)督檢查已投項目(子基金和直接投資項目)的情況，每年度結(jié)束后收集并提交已投項目經(jīng)審計的財務報告等相關(guān)材料。

　　(四)受托管理機構(gòu)收取產(chǎn)業(yè)引導基金管理費，根據(jù)管委會辦公室考核結(jié)果確定費用比例，標準如下，具體以管理協(xié)議為準。

　　1.受托管理機構(gòu)考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度產(chǎn)業(yè)引導基金管理費用比例為產(chǎn)業(yè)引導基金實際投資額的1%。

　　2.受托管理機構(gòu)考核結(jié)果為合格等次，年度產(chǎn)業(yè)引導基金管理費用比例為產(chǎn)業(yè)引導基金實際投資額的0.9%。

　　3.受托管理機構(gòu)考核結(jié)果為不合格等次，年度產(chǎn)業(yè)引導基金管理費用比例為產(chǎn)業(yè)引導基金實際投資額的0.4%。

　　(五)管委會辦公室對受托管理機構(gòu)實施不定期檢查監(jiān)督和定期考核，對考核不合格的受托管理機構(gòu)予以解聘。

　　(六)每年度結(jié)束后，管委會辦公室委托有資質(zhì)的第三方機構(gòu)對子基金投資的政策目標、政策效果及其資產(chǎn)和收益情況進行綜合評價，評價結(jié)果報管委會辦公室備案。

　　(七)產(chǎn)業(yè)引導基金退出子基金時，子基金已滿足產(chǎn)業(yè)引導基金返投要求且不存在違約行為的，產(chǎn)業(yè)引導基金最終獲得的超額收益為限向子基金管理機構(gòu)或其指定關(guān)聯(lián)方實行分檔讓利，具體比例由管委會辦公室另行制定。

　　七、附則

　　(一)嚴格執(zhí)行促進改革創(chuàng)新的相關(guān)法律、法規(guī)，在加強產(chǎn)業(yè)引導基金風險防范的同時，對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，投資決策機構(gòu)、管理部門、產(chǎn)業(yè)基金公司、受托管理機構(gòu)等不承擔相關(guān)責任。

　　(二)本管理辦法自 2022 年12月31日起施行，由區(qū)發(fā)改局負責牽頭組織實施，前發(fā)《杭州市蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金實施意見》(蕭政辦發(fā)〔2017〕56 號)同時廢止，本管理辦法施行前已簽署法律文件的投資項目，原則上仍按已簽署法律文件執(zhí)行。前發(fā)文件與本管理辦法不一致的，以本管理辦法為準。